Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Aspectos sustantivos y procesales

La novedad que ha supuesto para el Derecho español el reconocimiento de las personas jurídicas como responsables directas de delitos, a través de la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, necesitaba un libro como el que han escrito los profesores Banacloche Palao, Zarzalejos Nieto y Gómez-Jara Díez. Se trata de una obra que integra los aspectos sustantivos y procesales de esta expansión del Derecho penal. Carlos Gómez-Jara, Doctor en Derecho y profesor de Derecho Penal en la Universidad Autónoma de Madrid, es uno de los máximos especialistas españoles y europeos en la responsabilidad penal de las personas jurídicas, tema que lleva analizando desde hace varios años con artículos y monografías pioneras que son de obligada consulta para profesionales y docentes del Derecho. Su análisis del régimen sustantivo de la reforma penal combina la experiencia comparada en esta materia con una prospección de las consecuencias que tendrá su aplicación por los Tribunales españoles. Por su parte, los profesores Banacloche Palao y Zarzalejos Nieto, Catedrático y asociado, respectivamente, de Derecho procesal en la Universidad Complutense de Madrid han abordado los aspectos procesales de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. El legislador no ha querido regular el tratamiento procesal de este nuevo sujeto activo del Derecho penal, lo que ha llevado a los profesores Banacloche y Zarzalejos a desarrollar un sistema de justicia penal para las personas jurídicas, con una visión global del proceso penal y un enfoque práctico, que también comparte el análisis del profesor Gómez-Jara. Los tres autores, abogados en ejercicio, ofrecen en esta obra integral una guía de interpretación y aplicación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, de gran utilidad para jueces, fiscales y abogados, que se enfrentan, con grandes incertidumbres y no pocas lagunas legales, a una nueva dimensión del Derecho español. ÍNDICE SISTEMÁTICO PARTE 1 ASPECTOS SUSTANTIVOS RELATIVOS A LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS CAPÍTULO I INTRODUCCIÓN CAPÍTULO II FUNDAMENTOS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS 1. INTRODUCCIÓN 2. FUNDAMENTOS POLÍTICOS 3. FUNDAMENTOS JURÍDICOS CAPÍTULO III SUJETOS SOMETIDOS A LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS 1. INTRODUCCIÓN 2. EXCLUSIÓN DEL ESTADO 3. EL PRESUPUESTO DE LA IMPUTABILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: LA PERSONALIDAD JURÍDICA 4. EL FUNDAMENTO DE LA IMPUTABILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: EL SUSTRATO ORGANIZATIVO-EMPRESARIAL 5. EL RÉGIMEN PARA ENTIDADES INIMPUTABLES: LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS DEL ART. 129 CP CAPÍTULO IV EL SISTEMA DE IMPUTACIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS 1. INTRODUCCIÓN 2. EL PRESUPUESTO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA: COMPORTAMIENTOS DELICTIVOS DE PERSONAS FÍSICAS 3. EL FUNDAMENTO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA: INJUSTO DE LA PERSONA JURÍDICA (DEFECTO DE ORGANIZACIÓN DOLOSO O IMPRUDENTE) Y CULPABILIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA (CULTURA EMPRESARIAL DE INCUMPLIMIENTO DE LA LEGALIDAD) 4. LA EXTENSIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA (FUSIONES Y ADQUISICIONES, TRANSFORMACIONES Y ESCISIONES) CAPÍTULO V LA ATENUACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS 1. INTRODUCCIÓN 2. CONFESIÓN [ART. 31 BIS 4) A) CP] 3. COLABORACIÓN [ART. 31 BIS 4) B) CP] 4. REPARACIÓN [ART. 31 BIS 4) C) CP] 5. ORGANIZACIÓN («COMPLIANCE PROGRAMS») [ART. 31 BIS 4) D) CP] CAPÍTULO VI LA RELACIÓN ENTRE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS ...Y LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS FÍSICAS 1. INTRODUCCIÓN 2. AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN CAPÍTULO VII PENAS A PERSONAS JURÍDICAS 1. INTRODUCCIÓN 2. LA PENA DE MULTA 3. LAS PENAS INTERDICTIVAS PARTE 2 ASPECTOS PROCESALES RELATIVOS A LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS CAPÍTULO VIII INTRODUCCIÓN 1. LA REFORMA DEL CÓDIGO PENAL QUE INAUGURA LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y LA INEXISTENCIA DE REGULACIÓN PROCESAL CORRELATIVA 2. PROCESOS A LOS QUE LES RESULTARÁ APLICABLE LA REFORMA DEL CÓDIGO PENAL EN MATERIA DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS CAPÍTULO IX LA COMPETENCIA JUDICIAL Y EL PROCEDIMIENTO ADECUADO EN LOS PROCESOS PENALES... CONTRA PERSONAS JURÍDICAS 1. INTRODUCCIÓN 2. NORMAS DE COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL CUANDO ESTÉN IMPLICADAS PERSONAS JURÍDICAS EXTRANJERAS: ¿CUÁNDO CONOCEN LOS TRIBUNALES ESPAÑOLES? 3. NORMAS DE COMPETENCIA OBJETIVA, TERRITORIAL Y FUNCIONAL: ¿QUIÉN DEBE JUZGAR ESTOS DELITOS? 4. NORMAS DE PROCEDIMIENTO: ¿CUÁL ES EL ADECUADO? CAPÍTULO X LA IMPUTACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA EN LA FASE DE INSTRUCCIÓN 1. LA IMPUTACIÓN DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL PROCESO PENAL: ANTECEDENTES Y REGULACIÓN ACTUAL 2. REQUISITOS OBJETIVOS DE LA IMPUTACIÓN: DELITOS EN LOS QUE CABE LA IMPUTACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA 3. REQUISITOS SUBJETIVOS DE LA IMPUTACIÓN DE UNA PERSONA JURÍDICA 4. REQUISITOS TEMPORALES DE LA IMPUTACIÓN DE UNA PERSONA JURÍDICA 5. PROCEDIMIENTO Y EFECTOS DE LA IMPUTACIÓN DE UNA PERSONA JURÍDICA CAPÍTULO XI LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN RELATIVAS A LA PERSONA JURÍDICA IMPUTADA 1. LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN ORDINARIAS RELATIVAS A PERSONAS JURÍDICAS IMPUTADAS 2. LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN RESTRICTIVAS DE DERECHOS FUNDAMENTALES APLICABLES AL IMPUTADO-PERSONA JURÍDICA CAPÍTULO XII LAS MEDIDAS CAUTELARES APLICABLES A LA PERSONA JURÍDICA IMPUTADA 1. CONSIDERACIONES GENERALES 2. PRESUPUESTOS DE LAS MEDIDAS CAUTELARES ACORDADAS RESPECTO A UNA PERSONA JURÍDICA 3. REQUISITOS SUBJETIVOS Y OBJETIVOS DE APLICACIÓN DE LA MEDIDA CAUTELAR 4. PROCEDIMIENTO DE ADOPCIÓN Y EFECTOS DE LAS MEDIDAS ACORDADAS CAPÍTULO XIII LA PARTICIPACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA IMPUTADA EN LA FASE INTERMEDIA Y DE JUICIO ORAL 1. ACTUACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA IMPUTADA EN LA FASE INTERMEDIA 2. LOS ARTÍCULOS DE PREVIO PRONUNCIAMIENTO Y LAS CUESTIONES PREVIAS CUANDO SE TRATA DE UNA PERSONA JURÍDICA-IMPUTADA: PARTICULAR REFERENCIA A LA PRESCRIPCIÓN Y A LA COSA JUZGADA 3. LA PARTICIPACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA ACUSADA EN EL JUICIO ORAL CAPÍTULO XIV LA CONFORMIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA IMPUTADA 1. ¿PUEDE CONFORMARSE UNA PERSONA JURÍDICA? 2. ¿QUIÉN PUEDE EMITIR LA DECLARACIÓN DE CONFORMIDAD? 3. MOMENTOS PROCESALES PARA EMITIR LA CONFORMIDAD 4. EL OBJETO DE LA CONFORMIDAD: PECULIARIDADES EN EL CASO DE LAS PERSONAS JURÍDICAS IMPUTADAS 5. LA CONFORMIDAD SIMULTÁNEA O LITISCONSORCIAL: ¿ES EXIGIBLE EN EL PROCESO PENAL CONTRA PERSONAS JURÍDICAS? LA CONFORMIDAD OCULTA O DIFERIDA 6. LA REVISIÓN JUDICIAL DE LA CONFORMIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA CAPÍTULO XV APUNTES SOBRE LA EJECUCIÓN DE PENAS IMPUESTAS A LAS PERSONAS JURÍDICAS 1. CONSIDERACIONES GENERALES 2. EJECUCIÓN DE LA MULTA 3. EJECUCIÓN DE LAS PENAS INTERDICTIVAS BIBLIOGRAFÍA ASPECTOS SUSTANTIVOS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE PERSONAS JURÍDICAS ASPECTOS PROCESALES DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE PERSONAS JURÍDICAS