La prueba en acción. Estrategias procesales en materia probatoria

Esta monografía tiene por objeto analizar la práctica de la prueba desde su perspectiva dinámica, es decir, su propia actuación en el proceso. Como cualquier institución que tiene por objeto resolver conflictos, las estrategias probatorias de los abogados son vitales para conseguir la victoria en un pleito. Para lograr este conocimiento dinámico, en el libro se exponen las experiencias profesionales de expertos litigantes (socios de los mayores despachos de abogados de España), magistrados y especialistas en psicología judicial. De igual modo, se recogen los resultados de dos ensayos clínicos que desde la Asociación de Probática y Derecho Probatorio se han realizado sobre la prueba pericial y las pruebas personales (interrogatorio de las partes y de testigos). Todo ello para homenajear al Maestro Lluís Muñoz Sabaté, quien tanto nos ha enseñado de probática y de derecho probatorio. PRESENTACIÓN (Joan Picó i Junoy) .................................................... 19 CUÁNDO DEBO PEDIR EL INTERROGATORIO DE LA PARTE CONTRARIA Y CUÁNDO ES MEJOR NO HACERLO? (Marta Gispert) .......................................................................................................... 21 1. Planteamiento de la cuestión ....................................................... 21 2. La norma general, a priori: no solicitar esta prueba ................... 22 3. Supuestos en que sí puede convenir ........................................... 25 4. Conclusión.................................................................................... 27 INTERROGATORIO DE PARTE (Jordi Sánchez Sánchez-Crespo) .... 29 ¿CUÁNDO DEBO PEDIR LA PRUEBA TESTIFICAL Y CUÁNDO ES MEJOR NO HACERLO? BREVE EXCURSO SOBRE LA PRUEBA TESTIFICAL EN EL PROCESO CIVIL (Víctor Mercedes) ................... 35 1. Introducción ................................................................................. 35 2. ¿Cuándo es conveniente proponer la prueba de testigos? El test de idoneidad objetiva y subjetiva y de impacto favorable en la valoración judicial de la prueba ................................................... 36 2.1. Idoneidad objetiva del medio de prueba testical ................ 37 2.2. Idoneidad subjetiva de la persona del testigo ...................... 38 2.3. Pronóstico de impacto favorable en la valoración judicial de la prueba ........................................................................... 41 2.4. El acceso y disposición del testigo en el proceso .................. 42 ÍNDICE 10 LA PRUEBA EN ACCIÓN. ESTRATEGIAS PROCESALES EN MATERIA PROBATORIA JOAN PICÓ (Dir.) PERTINENCIA Y UTILIDAD DE LA PRUEBA TESTIFICAL (Gonzalo Serrano Fenollosa) .............................................................................. 43 1. Breve introducción ....................................................................... 43 2. Cuándo debo pedirla y cuándo no ............................................... 44 ¿ES ADMISIBLE LA RENUNCIA A LA PRUEBA TESTIFICAL ADMITIDA? (Joan Picó i Junoy) ................................................................. 47 1. Introducción ................................................................................. 47 2. Alcance del principio de adquisición procesal ............................. 48 3. La tradicional admisibilidad doctrinal y judicial de la renuncia a la prueba testical admitida pero no practicada ......................... 48 4. Revisión crítica de esta doctrina ................................................. 49 5. Recomendación nal ................................................................... 52 6. Orientación bibliográca ............................................................. 52 CÓMO ELEGIR AL MEJOR TESTIGO Y PREPARARLO (Jordi Estalella del Pino) ........................................................................................... 53 1. Introducción ................................................................................. 53 2. Estrategia de la prueba testical .................................................. 54 2.1. Las dos preguntas ................................................................. 54 2.2. El informe nal ..................................................................... 55 3. Selección del testigo ..................................................................... 56 3.1. Fiabilidad del testigo ............................................................. 56 3.2. Ejemplo de aplicación del TFT .............................................. 57 4. Preparación del testigo ................................................................. 59 4.1. Introducción .......................................................................... 59 4.2. Relato libre ............................................................................ 60 4.3. Preguntas de orientación (abiertas) ..................................... 61 4.4. Preguntas dirigidas (cerradas) .............................................. 62 5. Bibliografía ................................................................................... 63 ÍNDICE JOAN PICÓ (Dir.) LA PRUEBA EN ACCIÓN. ESTRATEGIAS PROCESALES EN MATERIA PROBATORIA 11 CÓMO INTERROGAR A TU TESTIGO Y AL DE LA PARTE ADVERSA (Oscar Fernández León) ............................................................ 65 1. Unas pinceladas sobre el interrogatorio en el sistema anglosajón ................................................................................................. 65 2. El interrogatorio de testigos en España....................................... 67 3. ¿Podemos los abogados importar las reglas del cross-examination a nuestra práctica profesional? ............................................. 68 4. La asimetría de técnicas al interrogar ......................................... 69 5. La importancia de las preguntas .................................................. 70 5.1. Preguntas abiertas ................................................................ 70 5.2. Preguntas amplias, abiertas o extensas ................................ 71 5.3. Preguntas amplias parciales ................................................. 72 5.4. Preguntas cerradas ................................................................ 72 5.5. Preguntas cerradas neutras .................................................. 73 5.6. Preguntas cerradas armativas ............................................ 73 5.7. Preguntas cerradas negativas ............................................... 74 5.8. Preguntas cerradas informativas .......................................... 74 6. El interrogatorio directo .............................................................. 75 6.1. Objetivos ............................................................................... 75 6.2. Preparación del testigo ......................................................... 77 6.3. Preguntas .............................................................................. 79 6.4. Testimonio ............................................................................ 82 6.5. Aproximación al testigo ....................................................... 82 6.6. Orden .................................................................................... 82 6.7. Duración ................................................................................ 83 6.8. Ritmo ..................................................................................... 83 6.9. Protagonista .......................................................................... 83 6.10. Comportamiento ................................................................. 84 6.11. Control del testigo .............................................................. 84 6.12. Lenguaje .............................................................................. 84 7. El contrainterrogatorio ................................................................ 87 7.1. Objetivos ............................................................................... 87 ÍNDICE 12 LA PRUEBA EN ACCIÓN. ESTRATEGIAS PROCESALES EN MATERIA PROBATORIA JOAN PICÓ (Dir.) 7.2. Objetivos defensivos ............................................................. 87 7.3. Objetivos de ataque .............................................................. 91 7.4. Preparación del testigo ......................................................... 93 7.5. Preguntas .............................................................................. 93 7.6. Testimonio ............................................................................ 97 7.7. Aproximación al testigo ....................................................... 97 7.8. Orden .................................................................................... 99 7.9. Duración ................................................................................ 100 7.10. Ritmo ................................................................................... 100 7.11. Protagonista ........................................................................ 101 7.12. Comportamiento ................................................................. 101 7.13. Control del testigo .............................................................. 103 7.14. Lenguaje .............................................................................. 104 7.15. Técnicas destructivas del contrainterrogatorio .................. 107 8. Bibliografía ................................................................................... 113 8.1. Monografías .......................................................................... 113 8.2. Artículos ................................................................................ 114 MODELO HOLÍSTICO DE EVALUACIÓN DE LA PRUEBA TESTIFICAL (HELPT) (Antonio L. Manzanero y José Luis González) ......... 117 1. Introducción ................................................................................. 117 2. La evaluación holística de la prueba testical ............................. 118 3. Evaluación de la declaración ........................................................ 124 3.1. Evaluación de los factores de inuencia (evaluación del expediente) ................................................................................ 124 3.2. Evaluación de la capacidad y análisis de los factores de in- uencia .................................................................................. 124 3.3. Obtención de las declaraciones ............................................. 126 3.4. Análisis / evaluación de la declaración ................................ 127 4. Evaluación de la identicación..................................................... 130 4.1. Capacidad para identicar y análisis de factores de inuencia ........................................................................................... 130 ÍNDICE JOAN PICÓ (Dir.) LA PRUEBA EN ACCIÓN. ESTRATEGIAS PROCESALES EN MATERIA PROBATORIA 13 4.2. Obtención de la descripción y confección de retratos ......... 131 4.3. Prueba de identicación ........................................................ 131 4.4. Análisis pericial de las ruedas de reconocimiento ............... 131 5. Limitaciones en la aplicación de los análisis de credibilidad ...... 134 6. Referencias ................................................................................... 136 ¿QUÉ CONVENCE A UN JUEZ DEL INTERROGATORIO DE LA PARTE Y DEL TESTIGO? (Rosa María Méndez Tomás) ..................... 143 1. Interrogatorio de parte ................................................................ 143 1.1. Punto de partida .................................................................... 143 1.2. Visión judicial ....................................................................... 145 2. Interrogatorio de testigos ............................................................ 148 2.1. Razón de ciencia ofrecida por los testigos ............................ 148 2.2. Circunstancias que concurran en los testigos ...................... 149 2.3. Las tachas formuladas y los resultados de la prueba que sobre éstas se hubiera practicado ......................................... 150 2.4. Sobre la forma de declarar los testigos ................................ 151 ¿QUÉ CREE EL JUEZ ?DE VERDAD? DEL INTERROGATORIO DE TESTIGOS? (Xavier Abel Lluch) ........................................................... 153 1. Introducción ................................................................................. 153 2. Algunas premisas a modo de contextualización ......................... 154 3. Factores de ponderación a favor de la credibilidad del testigo .... 155 4. Factores de ponderación en contra de la credibilidad del testigo 157 5. Conclusiones ................................................................................ 158 LA PERCEPCIÓN DE LA CREDIBILIDAD DEL TESTIGO. LA PERSPECTIVA EN LA JURISDICCIÓN PENAL (Jaume García Mendaza) 161 1. Introducción ................................................................................. 161 2. Factores que influyen en la percepción de la credibilidad del testigo . 164 ÍNDICE 14 LA PRUEBA EN ACCIÓN. ESTRATEGIAS PROCESALES EN MATERIA PROBATORIA JOAN PICÓ (Dir.) 2.1. Régimen general en la LECrim ............................................ 164 2.2. Factores comunes a otros procedimientos judiciales ........... 165 2.3. Factores propios del proceso penal ....................................... 167 ¿QUÉ DOCUMENTOS APORTO Y CUÁLES NO? (Alejandro Ferreres Comella) ............................................................................................ 175 1. Introducción ................................................................................. 175 2. ¿Debe el demandante anticipar la prueba documental que permita acreditar la vigencia de su acción y la subsistencia de su derecho a reclamar? ..................................................................... 180 3. ¿Cuándo y cómo debo acompañar los documentos necesarios para impugnar los criterios cientícos o técnicos utilizados por el perito de la contraparte o por el perito judicial? ..................... 181 4. La tutela colectiva ?también la «impropia»? y el dilema del demandado sobre la aportación ?o no aportación? de la prueba documental relativa a los casos subyacentes ............................... 184 5. Por último, algunas cuestiones prácticas en relación con la forma de aportación de la prueba documental ................................. 186 ESTRATEGIAS EN LA PRUEBA DOCUMENTAL (Mercè Caral) ..... 191 1. ¿Qué documentos aporto y cuáles no? ....................................... 191 2. ¿Qué hacemos si del análisis de la documentación resulta algún documento que no es plenamente favorable a los intereses del cliente? ¿Lo ocultamos si estamos seguros de que no lo tiene la parte contraria, o lo presentamos? ¿Qué hacemos si dudamos de que obre en poder de la adversa? ............................................ 196 ¿QUÉ HACER PARA CONSEGUIR LOS DOCUMENTOS QUE TIENE LA PARTE CONTRARIA? (Silvia García López y Berta Tixis) .... 199 1. Introducción ................................................................................. 199 2. Vías de actuación en fase extrajudicial ........................................ 200 3. Vías de actuación en fase judicial ................................................ 202 ÍNDICE JOAN PICÓ (Dir.) LA PRUEBA EN ACCIÓN. ESTRATEGIAS PROCESALES EN MATERIA PROBATORIA 15 3.1. Antes del inicio del procedimiento judicial .......................... 202 3.2. Durante el procedimiento judicial ........................................ 205 ¿QUÉ HACER PARA CONSEGUIR LOS DOCUMENTOS EN PODER DE LA PARTE CONTRARIA EN LOS PROCEDIMIENTOS DE RECLAMACIÓN DE DAÑOS DERIVADOS DE INFRACCIONES DEL DERECHO DE LA COMPETENCIA? (Ana Ribó) ....................... 207 ¿QUÉ ESPERA UN JUEZ DE UN BUEN DICTAMEN PARA SER CONVINCENTE? (Pablo Izquierdo Blanco) ......................................... 215 1. Introducción ................................................................................. 216 2. Diferencias entre las expectativas del órgano judicial y las del letrado/parte que contrata al perito ............................................ 216 3. El dictamen y el informe ............................................................. 217 4. Necesidad del perito (art. 335.1 LEC) .......................................... 217 5. El dictamen pericial ...................................................................... 218 5.1. Conocimientos necesarios del perito para emitir el dictamen ........................................................................................ 218 5.2. Credibilidad del dictamen ..................................................... 218 5.3. Forma de redactar el dictamen escrito ................................. 219 6. Aspectos formales que ha de contener el dictamen .................... 220 6.1. Identicación del perito ........................................................ 220 6.2. Identicación de la parte que le contrata o encarga ............. 220 6.3. Formulación de no comprenderle causa de tacha legal ....... 220 6.4. Juramento o promesa de decir verdad (promesa de honor) 221 6.5. Forma de emisión del dictamen............................................ 222 6.6. Conclusiones. Sencillez, claridad expositiva, mensaje claro y sin dudas interpretativas ................................................... 222 7. Fecha del informe ......................................................................... 222 8. Fuentes de formación de la opinión: identicación de las operaciones periciales y reconocimiento del objeto de la pericia ........ 223 8.1. Fuentes de formación de la opinión de carácter externo ..... 223 ÍNDICE 16 LA PRUEBA EN ACCIÓN. ESTRATEGIAS PROCESALES EN MATERIA PROBATORIA JOAN PICÓ (Dir.) 8.2. Fuentes de formación de la opinión de carácter interno ..... 223 9. Qué no ha de contener un dictamen pericial y qué siempre contiene .............................................................................................. 224 9.1. Documentos sometidos a plazo de presentación ................. 224 9.2. Opiniones de testigos ........................................................... 224 9.3. Error entre la fecha del siniestro y la de inspección pericial ......................................................................................... 224 9.4. El dictamen sobre la base del examen de la documentación, al margen del reconocimiento pericial ................................. 224 10. La actuación del perito en el acto del juicio o vista. Su dictamen pericial y credibilidad a contraste ................................................ 225 10.1. ¿Puede un perito ?de parte o procesalmente designado? negarse a contrastar sus opiniones con otro perito ?de parte o procesalmente designado? en el juicio o la vista? 226 10.2. En caso de negativa, ¿puede ser compelido a ello, ex art. 247 LEC? ¿Y apercibírsele de una posible multa por falta de la debida colaboración judicial? ..................................... 227 10.3. En el caso de permitírsele la declaración conjunta de varios peritos en el acto del juicio y/o vista .......................... 228 ¿CUÁNDO UN JUEZ DEJA DE CREER EN UN DICTAMEN PERICIAL? (Carmen Ortiz Rodríguez) ......................................................... 233 EXAMEN EXPERIMENTAL DE LA CREDIBILIDAD DE LOS DICTÁMENES PERICIALES (Manuel Richard González, Xabier Abel Lluch, Rafael Orellana de Castro y Berta Pellicer Ortiz) ..................... 239 1. Introducción sobre la investigación jurídica ............................... 239 2. Diseño y estructura del experimento .......................................... 243 2.1. Hipótesis: qué pretendemos probar ..................................... 245 2.2. Diseño y estructura del experimento ................................... 245 3. Práctica del experimento .............................................................. 249 4. Resultados y valoración ............................................................... 249 5. Conclusiones ................................................................................ 250 ÍNDICE JOAN PICÓ (Dir.) LA PRUEBA EN ACCIÓN. ESTRATEGIAS PROCESALES EN MATERIA PROBATORIA 17 Anexos ................................................................................................ 254 EXAMEN DE UN NUEVO MÉTODO DE DETECCIÓN JUDICIAL DE LA MENTIRA (Joan Picó i Junoy, Carlos de Miranda Vázquez y Juan Antonio Andino López) .................................................................. 267 1. Marco teórico ............................................................................... 268 2. Experiencia judicial ...................................................................... 273 3. Planteamiento práctico: ensayo clínico ....................................... 274 3.1. Introducción .......................................................................... 274 3.2. Material, método y resultados ............................................. 274 HEURIGRAMA 2.0. (Juan Antonio Andino López) ............................. 277 1. Introducción ................................................................................. 277 2. El heurigrama del Prof. Lluís Muñoz Sabaté .............................. 278 3. Revisando el heurigrama para el procedimiento civil. ............... 281 LA INFLUENCIA DE LA PSICOLOGÍA DEL TESTIMONIO EN LA VALORACIÓN DE LA PRUEBA TESTIFICAL DEL MENOR DE EDAD EN EL PROCESO CIVIL (Itziar Lata Secanilla) ..................... 287 1. Introducción ................................................................................. 287 2. La prueba testical en el proceso civil. El testimonio infantil .... 289 2.1. Breve evolución histórica del papel y la credibilidad del menor de edad como testigo ................................................. 290 2.2. El testimonio infantil a los ojos de la ley actual. Art. 261 LEC ........................................................................................ 292 3. La valoración de la prueba testical en el proceso civil y su problemática. Art. 376 LEC ............................................................... 295 4. Posible ayuda de la prueba testical frente a la valoración de la declaración del menor .................................................................. 299 4.1. La modicación del artículo 376 LEC. La propuesta por parte de la doctrina ............................................................... 300 4.2. El complemento de la prueba pericial .................................. 302 ÍNDICE 18 LA PRUEBA EN ACCIÓN. ESTRATEGIAS PROCESALES EN MATERIA PROBATORIA JOAN PICÓ (Dir.) 4.2.1. Aspectos procesales del dictamen del perito experto en psicología del testimonio ....................................... 303 4.2.2. La prueba pericial del psicólogo experto en la psicología del testimonio del menor .................................. 304 4.2.3. La exactitud del testigo menor de edad ..................... 304 4.2.4. La credibilidad del testigo menor de edad ................. 305 4.2.5. La prueba pericial del experto en microexpresiones . 307 5. Conclusiones ................................................................................ 311 6. Bibliografía ................................................................................... 312