La Cooperación Procesal de los Estados con la Corte Penal Internacional

Una de las vertientes fundamentales del funcionamiento de la Corte es la que se refiere a la cooperación de los Estados con esta institución. Es un elemento esencial para la eficacia del proceso penal internacional. Existe de este modo un continuo juego de equilibrios entre la institución internacional creada en Roma y la mayor o menor flexibilización del poder de los Estados. La estructura normativa internacional exige, a su vez, que los Estados prevean en su ordenamiento vías de cooperación procesal con la Corte y a esta exigencia respondió la promulgación de la Ley Orgánica 18/2003, de 10 de diciembre, aunque en ella no se aprovecharon todas las posibilidades para configurar una relación lo más fluida posible con la Corte ?dentro de los márgenes del respeto a los derechos fundamentales y a la seguridad jurídica-. Son muchos los concretos aspectos problemáticos que ofrece este complejo objeto de estudio. Como imprescindible paso previo es necesario determinar la peculiar posición de la Corte respecto a los Estados, para luego ir desmenuzando cómo se produce la interacción entre ambos planos: interno e internacional, sobre todo en la fase de investigación del proceso penal internacional a través de la detención y entrega de personas o de la cooperación en la práctica de medidas concretas de investigación, pero también en la fase del juicio y en la de ejecución de las sentencias condenatorias Índice ABREVIATURAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17 PRÓLOGO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 23 INTRODUCCIÓN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 35 I. FUENTES NORMATIVAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51 II. LA POSICIÓN DE LA CPI CON RESPECTO A LAS JURISDICCIONES DE LOS ESTADOS: EL PRINCIPIO DE COMPLEMENTARIEDAD Y LA INHIBICIÓN DE LA JURISDICCIÓN ESPAÑOLA . . . . . . . . . . . . . . . . 63 2.1. El principio de universalidad como criterio de atribución de la jurisdicción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67 2.2. La complementariedad de la CPI respecto a la jurisdicción de los Estados Partes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84 2.3. La relatividad del efecto de «cosa juzgada interna» . . . . . . . . . . . . . . 96 2.4. Conflictos de jurisdicción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102 2.4.1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 102 2.4.2. Los requerimientos de inhibición dirigidos a la CPI . . . . . . . . . . . 104 2.4.3. La impugnación de la competencia de la CPI o de la admisibilidad de la causa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110 2.4.4. La inhibición de la jurisdicción española a favor de la CPI . . . . . 114 2.5. El principio de la jurisdicción universal en España tras la promulgación de la LOCCPI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115 III. CONSIDERACIONES GENERALES SOBRE LA COOPERACIÓN DE LOS ESTADOS CON LA CPI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137 3.1. Principio general de obligatoriedad respecto a los Estados Partes . . . 140 3.2. La exigencia de procedimientos internos para la cooperación con la CPI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146 3.3. Órganos cooperadores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153 3.3.1. Órganos de la CPI competentes para la cooperación . . . . . . . . . 154 3.3.2. Órganos internos competentes para la cooperación con la CPI . 158 A. El debate sobre las «autoridades competentes» . . . . . . . . . . . 163 B. Los órganos de relación y consulta con la Corte . . . . . . . . . . . 174 3.4. Las solicitudes de cooperación: forma y contenido . . . . . . . . . . . . . . 177 3.5. Transmisión de las solicitudes de cooperación . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182 3.6. Concurrencia de solicitudes de cooperación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 186 3.7. Cumplimiento de las solicitudes de cooperación . . . . . . . . . . . . . . . . 188 3.8. El principio cooperativo: las continuas consultas a la Corte . . . . . . . . 191 3.9. Aplazamientos de la ejecución de solicitudes de cooperación . . . . . . 193 3.10. Motivos de denegación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195 3.11. Cooperación en materia de actos de comunicación . . . . . . . . . . . . . . 199 3.12. Cooperación en materia de asistencia jurídica en los procesos ante la CPI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 204 3.13. La intervención de un Estado como amicus curiae ante la CPI . . . . . . 207 3.14. Gastos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 211 3.15. Sanción de los incumplimientos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215 3.16. Y viceversa: apuntes sobre la cooperación de la Corte con los Estados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 219 IV. COOPERACIÓN EN LA INICIACIÓN DEL PROCESO PENAL INTERNACIONAL: LA ACTIVACIÓN DE LA JURISDICCIÓN ABSTRACTA DE LA CPI A INICIATIVA DE ESPAÑA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223 4.1. La activación de la jurisdicción abstracta de la CPI por un Estado parte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 223 4.2. El planteamiento por España de la solicitud para iniciar una investigación por el Fiscal de la Corte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 227 4.3. La defensa y representación de España ante la CPI . . . . . . . . . . . . . . . 229 4.4. Procedimiento ante la CPI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 231 V. COOPERACIÓN EN LA PRÁCTICA DE LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN EN EL PROCESO PENAL ANTE LA CPI . . . . . . . . . . . . . . 235 5.1. Actos de cooperación en general . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 238 5.1.1. Ámbito material . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 238 5.1.2. Intervención directa del Fiscal en el territorio del Estado parte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 242 5.1.3. Aseguramiento y anticipación de las fuentes de prueba . . . . . . . 249 A. El aseguramiento de las fuentes de prueba . . . . . . . . . . . . . . . 249 12 Lorenzo M. Bujosa Vadell B. La anticipación probatoria . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 252 C. Especial referencia a la prueba testifical anticipada . . . . . . . . . 258 5.1.4. Protección de víctimas y testigos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 260 5.1.5. El problema de la confidencialidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 263 5.2. Especial consideración de la detención y entrega de la persona reclamada por la CPI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 271 5.2.1. El problema de las inmunidades y privilegios . . . . . . . . . . . . . . . 273 A. Cuestiones constitucionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 276 A.1. La inmunidad de los Jefes de Estado . . . . . . . . . . . . . . . . 276 A.2. La inviolabilidad e inmunidad de los parlamentarios . . . . 282 B. Cuestiones de Derecho internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 286 B.1. El exigido respeto a las inmunidades de Derecho internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 286 B.2. La renuncia a la imnunidad y el consentimiento a la entrega . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 292 5.2.2. La entrega de imputados a la Corte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 298 A. Concepto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 298 B. Distinción de figuras afines . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 303 C. Forma y contenido de la solicitud de entrega . . . . . . . . . . . . . 308 D. Limitación drástica de los motivos de denegación de la entrega . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313 D.1. Ausencia de motivos de carácter material . . . . . . . . . . . . 315 a) Relativos a la persona reclamada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 315 a.1. La minoría de edad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 315 a.2. La concurrencia de circunstancias eximentes de la responsabilidad criminal . . . . . . . . . . 315 a.3. La entrega de nacionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 316 b) Relativos a la naturaleza del delito . . . . . . . . . . . . . . . . . . 320 c) Relativos a la exigencia de la doble incriminación . . . . . . 322 d) Relativos a la prescripción del delito . . . . . . . . . . . . . . . . 326 e) Relativos a la concurrencia de amnistías o indultos . . . . . 327 f) Relativos a la pena . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 330 f.1. La pena mínima exigida . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 330 f.2. El problema de la reclusión a perpetuidad . . . . . . . . . 331 D.2. Ausencia de motivos de carácter procesal . . . . . . . . . . . . 337 a) Relativos a la jurisdicción de la Corte . . . . . . . . . . . . . . . . 337 b) Relativos a la condena en ausencia . . . . . . . . . . . . . . . . . 340 c) Relativos a la litispendencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 343 d) Relativos al efecto de cosa juzgada . . . . . . . . . . . . . . . . . 347 D.3. Circunstancias que indirectamente pueden impedir la entrega . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 351 E. Medidas cautelares personales aplicables . . . . . . . . . . . . . . . . 353 E.1. La llamada «detención» . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 353 E.2. La llamada «detención provisional» . . . . . . . . . . . . . . . . . 366 E.3. La libertad provisional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 367 LA COOPERACIÓN PROCESAL DE LOS ESTADOS CON LA CORTE PENAL INTERNACIONAL 13 F. Modalidades de entrega . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 373 F.1. La entrega ordinaria a la Corte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 373 F.2. La entrega simplificada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 378 F.3. La entrega temporal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 379 F.4. Los tránsitos. Especial consideración de los aterrizajes imprevistos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 381 G. El problema de la concurrencia de solicitudes . . . . . . . . . . . . 383 H. Medios de impugnación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 388 I. Principio de especialidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 393 J. Actuaciones posteriores a la entrega . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 398 5.2.3. La orden de comparecencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 401 VI. COOPERACIÓN EN LA FASE DE JUICIO EN EL PROCESO PENAL ANTE LA CPI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 403 6.1. La posible celebración del juicio en España . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 403 6.2. Cooperación en materia de prueba. Especial referencia a la prueba testifical . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 405 6.2.1. Consideraciones generales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 405 6.2.2. Cooperación en materia de pruebas testificales y periciales . . . . 408 A. Comparecencia y declaración ante la sede de la Corte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 409 B. Comparecencia y declaración ante los órganos del Estado cooperador . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 419 C. Aplicabilidad de las exenciones y privilegios . . . . . . . . . . . . . . 420 D. Aspectos sancionatorios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 424 6.2.3. Cooperación en materia de prueba documental. Remisión . . . . 429 VII. COOPERACIÓN EN LA EJECUCIÓN DE LAS SENTENCIAS DE LA CPI . . . . 433 7.1. Ejecución de las penas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 434 7.1.1. Ejecución de penas privativas de libertad . . . . . . . . . . . . . . . . . . 435 A. Función de los Estados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 435 B. Derecho aplicable. Problemas de constitucionalidad . . . . . . . 442 C. Régimen jurídico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 448 C.1. Traslado del condenado para la ejecución de la pena . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 448 C.2. Condiciones de reclusión y supervisión de la Corte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 451 C.3. Limitaciones al enjuiciamiento o la sanción por otros delitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 455 C.4. Traslados del condenado una vez ejecutada la pena . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 458 C.5. Examen de una reducción de la pena . . . . . . . . . . . . . . . 460 C.6. Evasión . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 463 C.7. Gastos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 465 14 Lorenzo M. Bujosa Vadell 7.1.2 Ejecución de multas y órdenes de decomiso . . . . . . . . . . . . . . . . 466 7.2. Ejecución de las medidas de resarcimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 476 BIBLIOGRAFÍA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 491 LEGISLACIÓN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 509 INFORMES Y DICTÁMENES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 513 JURISPRUDENCIA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 515