La actuación en beneficio de la persona jurídica como presupuesto para su responsabilidad penal

En muchos ordenamientos jurídicos ?entre ellos el español? la responsabilidad penal de las personas jurídicas presupone la comisión de un delito por parte de una persona física. Este delito debe poder atribuirse a las primeras como un hecho propio y, para ello, el legislador exige la concurrencia de una serie de ?elementos de conexión?: el delito debe cometerse en nombre o por cuenta de la persona jurídica, en el ejercicio de actividades sociales y/o en su beneficio. La presente obra analiza estos elementos y se centra especialmente en el último: ¿qué significa delinquir en beneficio de otro? Este trabajo trata de brindar respuestas político-criminales y dogmáticas a dicha cuestión, decisiva en los procedimientos penales contra empresas, además de ofrecer una propuesta interpretativa completa sobre los ?elementos de conexión?. ÍNDICE ABREVIATURAS............................................................................................. 13 PRESENTACIÓN............................................................................................ 15 CAPÍTULO I. LA ACTUACIÓN EN BENEFICIO COMO «ELEMENTO DE CONEXIÓN»............................................................................... 19 1. La ACTUACIÓN EN BENEFICIO: CONTEXTO LEGAL, OBJETIVOS Y METODOLOGÍA.......................................................... 19 2. Otros requisitos de atribución del hecho de la persona física a la jurídica................................................ 23 2.1. La actuación en nombre de la persona jurídica........................ 28 2.2. La actuación por cuenta de la persona jurídica......................... 30 2.3. El ejercicio de actividades sociales............................................. 32 3. La actuación en beneficio como exigencia adicional............................................................................................... 35 CAPÍTULO II. La actuación en beneficio de la persona jurídica: una perspectiva histórica y comparada .... 37 1. Introducción.............................................................................. 37 2. Los orígenes de la responsabilidad penal corporativa en los Estados Unidos....................................... 37 3. Evolución del Derecho federal estadouni - dense................................................................................................ 42 4. Intentos de superación del modelo federal de imputación .................................................................................... 48 5. Los criterios de atribución de responsabilidad en el Derecho de la Unión Europea y otros convenios internacionales....................................................... 51 6. La actuación en beneficio como criterio de atribución de responsabilidad a las personas jurídicas en el Derecho comparado ................................. 55 Pág. Índice 10 Pág. 6.1. Ordenamientos jurídicos que contienen menciones expresas a la actuación en beneficio............................................................ 56 6.2. Sistemas jurídicos que no contienen alusiones expresas a la actuación en beneficio como elemento de responsabilidad...... 60 7. Valoraciones comunes......................................................... 61 CAPÍTULO III. La obtención de beneficio como factor determinante de responsabilidad penal...................... 63 1. La obtención de beneficio como fuente exclusiva de responsabilidad............................................................ 63 2. La insuficiencia de la responsabilidad derivada de la obtención de beneficios en el Derecho penal de la culpabilidad .......................................................... 69 3. Los límites de la responsabilidad penal de la persona jurídica en el vigente Derecho espa ñol........ 74 4. ¿Tiene la «actuación en beneficio» un sentido propio en el sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas?................................................... 80 5. Una posible respuesta : la actuación en beneficio como criterio político-criminal de delimitación del objeto de los deberes de vigilancia, control y supervisión ........................................................... 91 5.1. Razones de política criminal...................................................... 91 5.2. Traducción dogmática del fundamento político-criminal......... 99 6. Excurso: sobre la actuación en beneficio y el beneficio como criterio de determinación de la pena de multa ........................................................................ 102 CAPÍTULO IV. La actuación en beneficio directo o indirecto: una propuesta interpretativa .......................... 105 1. ¿Qué significa beneficiar a otro?.................................. 105 2. Naturale za objetiva de la actuación en beneficio................................................................................................... 108 3. El carácter «directo o indirecto» del beneficio.. 115 4. Concreción de la conducta que es objeto del análisis de idoneidad............................................................ 118 4.1. Supuestos en los que cabe sostener la existencia de una actuación en beneficio................................................................ 121 4.2. Supuestos en los que no concurre una actuación en beneficio de la persona jurídica................................................................. 124 5. Actuación en beneficio y políticas de empresa.... 127 11 Índice Pág. 6. La actuación en beneficio y su delimitación respecto de otros «elementos de conexión»............... 129 CAPÍTULO V. Consecuencias prácticas de la interpretación propuesta y valoración final.............................. 135 1. La «actuación en beneficio» aplicada a grupos de delitos...................................................................................... 135 1.1. Clasificación de delitos a partir de la más o menos probable concurrencia del presente elemento de conexión..................... 136 1.2. Balance de conclusiones............................................................. 139 2. La «actuación en beneficio» aplicada a casos concretos...................................................................................... 140 2.1. Los casos de sabotaje.................................................................. 140 2.2. Los casos de «banca paralela»................................................... 142 2.3. Otras conductas fraudulentas de empleados en relación con clientes........................................................................................ 144 2.4. En cuanto al blanqueo de capitales........................................... 145 2.5. Corrupción en los negocios y en el sector público.................... 147 2.6. En particular: los actos de corrupción para incrementar las retribuciones variables............................................................... 150 2.7 Financiación ilegal de partidos políticos.................................... 151 3. Balance final: acerca de la necesidad de repensar una responsabilidad de la persona jurídica limitada a los delitos cometidos en su beneficio................................................................................................... 152 Bibliografía........................................................................................ 159