Cuestiones prácticas sobre responsabilidad penal de la persona jurídica y compliance. 86 preguntas y respuestas

Tras la reforma del código Penal que entró en vigor el 1 de julio de 2015, es necesario conocer los aspectos penales y procesales que inciden directamente en la responsabilidad penal de las personas jurídicas. CARACTERÍSTICAS En esta obra los autores analizan desde una perspectiva muy práctica y atendiendo exclusivamente al ordenamiento jurídico español y a la interpretación que del mismo vienen haciendo los Tribunales, la responsabilidad penal de la persona jurídica, analizando las medidas para la prevención y aminoración de riesgos penales en el seno de la actividad de la persona jurídica y los medios para ejercitar su defensa en caso de ser investigada penalmente. NOVEDADES Analiza 1.- La reforma del Código Penal introducida por la L.O. 1/2015, de 30 de marzo. 2.- La Ley 41/2015, de 5 de octubre, de modificación de la Ley de Enjuiciamiento Criminal para la agilización de la justicia penal y el fortalecimiento de las garantías procesales. 3.- Jurisprudencia. 12 Página Cuestiones prácticas sobre responsabilidad penal de la persona jurídica y compliance 43. ¿Por qué el legislador ha decidido introducir la responsabilidad penal de las personas jurídicas? ................................................... 53 44. ¿La responsabilidad de la PJ se fundamenta en el hecho propio o en el hecho ajeno? ..................................................................... 55 45. ¿Qué consecuencias prácticas se podrían derivar de la adopción de la teoría de la responsabilidad de la PJ por el hecho pro-pio? ................................................................................................ 55 46. ¿Qué diferencia hay entre PJ instrumental, pantalla, vacías y otras figuras semejantes? ............................................................. 56 47. ¿Puede la PJ jurídica condenada penalmente en firme contratar con la administración? .................................................................. 57 48. ¿Cómo puede afectar la responsabilidad penal a los grupos de empresas filiales, sucursales y subcontratas? .............................. 58 49. ¿Se modifica el régimen de la responsabilidad civil de la PJ en caso de condena penal? ................................................................ 59 50. ¿Cuál es el tipo de proceso para enjuiciar a la PJ investigada? ..... 59 51. ¿Cuál es el órgano judicial competente para conocer de los deli-tos cometidos por PJ? .................................................................. 60 52. ¿Quién enjuicia a la PJ española que ha cometido un delito en el extranjero? .................................................................................... 61 53. ¿Qué se considera domicilio de una PJ?, ¿es inviolable? .............. 62 54. ¿Qué peculiaridades tiene el registro del domicilio de una PJ « imputada »? ................................................................................... 63 55. ¿Qué peculiaridades tiene la interceptación de comunicaciones de la PJ? ......................................................................................... 64 56. ¿Se puede adoptar alguna medida cautelar sobre la PJ? ............... 64 57. ¿Se puede adoptar alguna medida cautelar real contra la PJ? ...... 65 58. ¿Cuáles son los presupuestos y requisitos para la adopción de las medidas cautelares sobre la PJ? ................................................... 65 13 Página Índice General 59. ¿Cuál es la duración de las medidas cautelares? ............................ 66 60. ¿Cabe la compensación de las medidas cautelares con la pena? .. 67 61. ¿Qué recurso cabe contra las medidas cautelares acordadas? ...... 67 62. ¿Cómo se cita a la PJ investigada? ................................................... 68 63. ¿Hay alternativas a la citación en el domicilio social? ................... 68 64. ¿En qué supuestos se cita mediante requisitoria a la PJ? .............. 68 65. ¿Cómo se cita a la PJ extranjera? .................................................... 69 66. ¿Cómo se realiza la designación del representante especial-mente designado de la PJ ante el proceso? ¿cómo determinar quien interviene como persona especialmente designada para representar en juicio a la persona jurídica? ................................ 69 67. ¿A quién se puede nombrar como representante especialmente designado para intervenir en el proceso? ................................... 70 68. ¿Quién no puede ser nombrado como representante especial-mente designado? ......................................................................... 70 69. ¿Cuál puede ser la intervención del órgano supervisor en caso de juicio?, ¿está amparado por el secreto profesional? ............. 71 70. ¿Se puede cambiar al representante especialmente designado durante el proceso? ...................................................................... 73 71. ¿Cuáles son las consecuencias de que la PJ no acuda o no desig-ne representante, y/o abogado y procurador? ........................... 73 72. ¿Qué ocurre en caso de incomparecencia a cualquier otra dili-gencia de la fase de instrucción? ................................................. 74 73. ¿Cuál es el contenido de la declaración de la PJ investigada? ..... 74 74. ¿Cuál es el papel del Procurador? .................................................. 76 75. ¿Es obligatorio aportar el plan de compliance al juzgado? ........... 76 76. ¿Qué ocurrirá respecto de la persona inicialmente designada en los supuestos de transformación, fusión, absorción o escisión? 77 14 Página Cuestiones prácticas sobre responsabilidad penal de la persona jurídica y compliance 77. ¿Quién declara por un ente sin personalidad jurídica del artícu-lo 129 del Código Penal? .............................................................. 77 78. ¿Cuáles son los derechos procesales de la PJ investigada? ........... 78 79. ¿Qué pasa en caso de negativa a colaborar y no cumplir requeri-mientos judiciales de entrega de documentos? .......................... 79 80. ¿Cuáles son los requisitos y qué efectos produce la confesión de la PJ? .............................................................................................. 80 81. ¿Exige la Ley alguna condición especial para la conformidad? .... 80 82. ¿Cuáles son los efectos del reconocimiento de los hechos para conformidad en la fase de instrucción? ...................................... 81 83. ¿Cuáles son los efectos de la conformidad con la calificación y en el Juicio Oral? .......................................................................... 81 84. ¿Qué ocurre en caso de incomparecencia de la PJ encausada en el acto de Juicio Oral? ................................................................. 82 85. ¿Cómo se desarrolla la intervención de la PJ en el acto del Juicio Oral? .............................................................................................. 82 86. Para finalizar, ¿qué reformas penales proponemos? ..................... 83ÍNDICE TEMÁTICO ................................................................................... 85