Compliance y actuación procesal de las personas jurídicas

La responsabilidad penal de las personas jurídicas se introdujo en nuestro Código Penal a través de la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, y se mejoró y amplió por la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo. A partir de esta nueva regulación, se abandona el viejo aforismo societas delinquere non potest y se considera que las empresas pueden cometer delitos y, por tanto, serles aplicadas las correspondientes penas. Para ello, el procedimiento penal ha de dirigirse no solo contra la persona física (directivo o empleado) que haya perpetrado el hecho ilícito, sino también contra la persona jurídica en cuyo seno y para cuyo beneficio, directo o indirecto, se haya llevado a cabo la conducta delictiva. En la presente monografía se analizan de una forma sistemática y muy práctica los diferentes aspectos de ese proceso penal que se abre frente a la persona jurídica: la jurisdicción y competencia; su comparecencia y representación en juicio; los conflictos de intereses entre su defensa y su representación procesal; la responsabilidad penal del compliance officer; la estrategia de defensa; el sobreseimiento en relación con la persona jurídica; las fases del procedimiento; la apertura del juicio oral; la responsabilidad civil de la empresa; las penas y las medidas cautelares, y la relevancia de la doctrina del Tribunal Supremo en esta materia. Índice de autores Introducción a la función de compliance I. El nuevo sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas II. El programa de prevención de delitos III. La exención de responsabilidad penal de las personas jurídicas La jurisdicción y la competencia. El enjuiciamiento penal de las personas jurídicas I. Concepto de jurisdicción y competencia penal 1. Concepto de jurisdicción 2. Concepto de competencia II. Regulación normativa III. Jurisprudencia relevante IV. Cuestiones útiles que se deben tener en consideración V. Bibliografía La comparecencia y la representación en juicio de las personas jurídicas I. Concepto 1. Capacidad para ser parte 2. Capacidad procesal II. Regulación normativa III. Jurisprudencia relevante IV. Cuestiones útiles Persona jurídica imputable, no investigada, sometida a medidas cautelares. Su personación V. Bibliografía Análisis crítico del sistema de designación del representante procesal de la persona jurídica en el proceso penal: sombras y penumbras derivadas de su estatuto procesal I. Introducción y planteamiento de la cuestión II. Análisis del régimen de designación del representante procesal previsto en nuestra Ley de Enjuiciamiento Criminal 1. Análisis de los arts. 119 y 786 bis de la Ley de Enjuiciamiento Criminal 2. Valoración de la ratio legislatoris de ambos preceptos 3. Identificación de las deficiencias del sistema de designación III. ¿Quién debe designar al representante procesal de la persona jurídica? 1. Legitimación para la designación del representante procesal de la persona jurídica 2. Posicionamiento en relación con la responsabilidad penal cumulativa del administrador de hecho o de derecho por el ilícito cometido por la sociedad 3. Determinación del órgano competente para designar al representante procesal 4. Régimen de mayorías aplicable al acuerdo de designación 5. Análisis del supuesto concreto de la mercantil administrada concursalmente IV. ¿Quién puede ser designado como representante procesal? La concreta referencia al oficial de cumplimiento 1. Análisis del régimen de incompatibilidad radical predicada respecto del testigo potencial en el juicio oral 2. Posicionamiento en torno a la idoneidad del oficial de cumplimiento para asumir la representación de la persona jurídica en el proceso penal V. Conclusiones Los conflictos de intereses en la defensa y representación de la persona jurídica I. Concepto 1. Planteamiento de los diferentes conflictos de intereses en juego 2. Análisis de conceptos y definiciones para poner en contradicción el potencial conflicto de intereses 3. Los diferentes tipos de conflictos de intereses 4. El conflicto de intereses y la imputación 5. El conflicto en la conformidad en el juicio oral 6. ¿Posible incidente para la designación de la persona física que represente a la jurídica? 7. El conflicto de intereses entre las representaciones ?procuradores?y defensas ?abogados? de la persona jurídica y los del resto de investigados/acusados II. Regulación normativa III. Jurisprudencia relevante IV. Cuestiones útiles 1. El papel de los Jueces en los conflictos de intereses 2. Proposición como testigo de quien ha figurado como representante de la persona jurídica 3. El cambio de representante de la persona jurídica a lo largo del proceso 4. Posibles cuestiones de nulidad de actuaciones 5. La rendición de cuentas del proceso a los socios y la posible exigencia de responsabilidades por haber existido conflicto de intereses 6. Nombramiento de un tercero, independiente, por un Juez, que represente a la persona jurídica en defensa de los intereses de esta, a través de un incidente, ¿es posible? 7. El representante de la persona jurídica en las entidades en concurso de acreedores y de las entidades en liquidación El sobreseimiento del procedimiento contra las personas jurídicas: la fase de instrucción I. Sumario II. Concepto III. Regulación normativa IV. Jurisprudencia relevante V. Cuestiones útiles 1. Incoación 2. La citación y comparecencia de la persona jurídica 3. Conflicto de intereses 4. Carga de la prueba y garantías procesales VI. Bibliografía La estrategia procesal en la defensa de las personas jurídicas I. Introducción II. El derecho de defensa de la persona jurídica: derechos y garantías que asisten a la persona jurídica en el proceso penal. Posición del TS al respecto III. La imputación de la persona jurídica en el proceso penal. Elección del letrado defensor de la persona jurídica. Conflicto de intereses en la estrategia de defensa IV. La designación de representante de la persona jurídica. Posible colisión de intereses y vulneración del derecho de defensa V. La persona jurídica ante el proceso penal: estrategias de defensa 1. La relevancia de los modelos de prevención y detección de delitos 2. La aportación al proceso de los programas de prevención 3. La prueba acreditativa de los modelos de prevención y detección 4. La carga de la prueba y el principio acusatorio 5. La adecuación del modelo a las dimensiones de la persona jurídica 6. Derecho a la no autoincriminación de la persona jurídica VI. Las circunstancias atenuantes de la responsabilidad penal del art. 31 quáter CP VII. La conformidad de la persona jurídica en el proceso penal VIII. Referencia a las Circulares 1/2011 y 1/2016 FGE El auto de apertura del acto del juicio oral. Algunas consideraciones en relación con las personas jurídicas I. Introducción II. El auto de apertura del juicio oral desde el punto de vista procedimental III. Contenido del auto de apertura del juicio oral IV. Régimen de recursos contra el auto de apertura del juicio oral Cuestiones procesales en la exigencia de responsabilidad civil a las personas jurídicas I. Concepto 1. Consideración inicial 2. Definición 3. Clases 4. Extensión 5. Tratamiento en el procedimiento penal 6. Medidas cautelares para su aseguramiento II. Normativa 1. Código Penal 2. Ley de Enjuiciamiento Criminal III. Jurisprudencia IV. Cuestiones específicas 1. Nacimiento de la persona jurídica y de la responsabilidad civil 2. Nulidad de la persona jurídica 3. Extinción de la persona jurídica y responsabilidad civil 4. Efectos de la transformación, fusión y escisión en la responsabilidad civil 5. Posibilidad de repetición por parte de la persona jurídica 6. Efectos de la existencia de un plan de prevención o control de delitos sobre la responsabilidad civil 7. Responsabilidad civil y concurso de la persona jurídica 8. Seguros y responsabilidad civil ex delicto de la persona jurídica La ejecución de las penas impuestas a las personas jurídicas y de las consecuencias accesorias I. Introducción: legislación aplicable a la ejecución II. Competencia para la ejecución III. Ejecución de la pena de multa 1. Incumplimiento del pago de la multa y ejecución forzosa 2. Fraccionamiento de la multa 3. La posición de la multa en concurrencia con créditos contra la persona jurídica 4. La ejecución de la pena de multa en procesos de reestructuración empresarial IV. Ejecución de penas diferentes de la multa (interdictivas): elementos comunes en la ejecución 1. Concurrencia con la ejecución de la pena de multa 2. Naturaleza prospectiva de la pena y ejecución 3. Remisión a otros órdenes 4. Restricciones a la capacidad de modulación del Tribunal de ejecución V. Ejecución de la pena de disolución VI. Suspensión y prohibición de actividades VII. Clausura de locales y establecimientos VIII. Inhabilitaciones IX. La intervención judicial X. Consecuencias accesorias XI. Ejecución respecto de personas jurídicas extranjeras XII. Recursos en la fase de ejecución XIII. Bibliografía Las medidas cautelares en los procesos penales I. Concepto 1. Ámbito objetivo y subjetivo 2. Presupuestos 3. Requisitos II. Regulación normativa III. Jurisprudencia relevante IV. Cuestiones útiles 1. Medidas cautelares susceptibles de ser impuestas a personas jurídicas 2. Duración 3. Procedimiento para la adopción de las medidas del art. 33.1.7 CP 4. Revisión V. Bibliografía La trascendencia de las sentencias del Tribunal Supremo sobre el art. 31 bis del Código Penal I. Introducción II. La necesidad de un estatuto procesal penal para las personas jurídicas III. La competencia de los Tribunales para el conocimiento y fallo de los procedimientos penales contra una persona jurídica 1. Concepto 2. Regulación normativa El fenómeno de la globalización y la ausencia de un órgano jurisdiccional que resuelva los conflictos de jurisdicción IV. La citación y comparecencia en juicio de la persona jurídica (art. 119 LECrim.) V. La práctica de las diligencias de investigación y prueba anticipada en procesos contra personas jurídicas 1. Concepto 2. Imputación de la persona jurídica y declaración y representación en juicio, seguramente la garantía más reclamada por la doctrina en sus trabajos VI. Forma de declarar de las personas jurídicas 1. Concepto 2. ¿La declaración de la persona jurídica se ha entendido siempre como un medio de defensa? VII. Adopción de medidas cautelares contra la persona jurídica Concepto VIII. Domicilio de la persona jurídica a los efectos de acordar la entrada y registro (art. 554.4 LECrim.) Concepto de derecho fundamental a la inviolabilidad del domicilio IX. Bibliografía Sobre la responsabilidad penal del compliance officer I. Introducción II. Las previsiones legales que posibilitan la condena del compliance officer III. El delito de comisión por omisión en la ley y la jurisprudencia IV. La delegación de la garantía y el compliance officer V. La delegación de funciones