Garantías constitucionales y Derecho penal europeo

Esta obra nos ofrece un completo panorama de la situación actual del Derecho penal europeo con especial atención a la realidad española e italiana. En este libro se desarrollan tanto los problemas que se suscitan en su desarrollo como los avances que se han producido. Estamos frente a una nueva realidad, en cierta medida muy desconocida por los operadores jurídicos internos, en la que los Estados europeos asumen en su Derecho penal interno la normativa europea, con las consecuencias que de ello se derivan. Asunción que debe ir complementada por la armonización necesaria para evitar lesiones de derechos fundamentales de los ciudadanos europeos como consecuencia de los instrumentos procesales, derivados de la cooperación judicial y policial, que ya son efectivos en Europa como, por ejemplo, los relativos al principio de reconocimiento mutuo de resoluciones judiciales a nivel europeo o a la extradición. Por ello, en muchos de los trabajos que conforman el volumen se presta una especial atención a las cuestiones relacionadas con el respeto de las garantías constitucionales y, en consecuencia, de los derechos fundamentales. En esta línea se analiza tanto el CEDH, como la jurisprudencia del TEDH y del TJUE, así como su influencia en la jurisprudencia de los Tribunales Constitucionales internos. índice INTRODUCCIÓN, por Mirentxu Corcoy Bidasolo................................................ 17 PARTE I FUENTES Y PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL EUROPEO Problemas de legitimación: tensión entre armonización legislati va y reconocimiento mutuo, por Ángel J. Sanz Morán...... 29 I principi di sussidiarietà e di legalità nel diritto penale europeo, por Alessandro Bernardi.................................................................... 39 III. Nota introduttiva...................................................................................... 39 III. Sussidiarietà e legalità: due principi del diritto costituzionale europeo ricchi di ricadute in ambito penale.................................................. 40 III. Norme penali di derivazione europea e principio di sussidiarietà dell?intervento dell?unione. Premessa...................................................... 41 1. L e ricadute in materia penale del principio di sussidiarietà: tra carenza di giustiziabilità e istanze di centralizzazione delle scelte politico-criminali............................................................................... 43 2. L e ragioni sottostanti a una stretta osservanza del principio di sussidiarietà in ambito penale.......................................................... 46 IV. Il principio di legalità penale e i suoi due fondamentali versanti......... 50 1. Il versante «storico-politico» della legalità penale nella prospettiva dell?unione. Organi e procedure per una legittimazione democratica delle norme penali di origine europea.................................. 51 2. Il versante «astorico-universale» della legalità penale dell?unione. le garanzie in tema di vigenza temporale delle fonti penali europee............................................................................................ 57 3. I ritardi della giurisprudenza ue nello sviluppo dei corollari qualitativi della legalità europea. Il divieto di analogia e di interpretazione in malam partem «comunitariamente conforme».................. 61 Pág. 8 ÍNDICE Pág. 4. I corollari legalistici di accessibilità e determinatezza delle norme penali nella giurisprudenza della corte di giustizia e nelle fonti europee di soft law............................................................................. 66 5. Note in margine alla determinatezza e alla ragionevole interpretazione delle norme penali di fonte europea....................................... 68 IV. Considerazioni conclusive....................................................................... 78 parte II SISTEMA DE REDES Y RELACIONES CON LOS ORDENAMIENTOS NACIONALES Derecho penal y constitución en la era del Global Law, por Adán Nieto Martín............................................................................................ 83 III. De la pirámide a la red............................................................................. 83 III. L a legitimidad del derecho penal global................................................. 88 III. El diálogo entre normas y actores........................................................... 93 1. El diálogo entre normas.................................................................... 94 2. El diálogo entre jueces....................................................................... 100 La «mossa del cavallo». La gestione dell?incoerenza nel sistema penale europeo, por Carlo Sotis.................................................. 105 Premessa............................................................................................................ 105 III. I principi................................................................................................... 109 III. L e competenze.......................................................................................... 114 1. Dalla promiscuità (primaria) sull?oggetto e sulle fonti delle decisioni.................................................................................................... 117 2. ....alle promiscuità (secondarie). In particolare tra fonti ed argomenti nel fenomeno di c.d. circolazione del precedente................ 122 A) L a parabola della retroattività in mitius................................... 123 III. I concetti................................................................................................... 129 1. «Non applicazione»............................................................................ 130 2. «Controlimiti».................................................................................... 133 3. Interpretazione conforme.................................................................. 134 4. «Margine nazionale di apprezzamento»........................................... 137 5. «Margine nazionale di bilanciamento»............................................ 139 El fiscal europeo, por Silvia Armero Villalba............................................... 143 III. ¿Por qué una Fiscalía europea en la lucha contra el fraude comunitario?......................................................................................................... 143 III. El nacimiento de la idea de un fiscal europeo........................................ 147 III. El Fiscal europeo a la luz del «Corpus iuris», el libro verde y el art. 86 de Tratado de funcionamiento de la Unión............................................ 149 1. Introducción....................................................................................... 149 2. Composición del Ministerio Público Europeo................................. 150 3. Nombramiento y cese........................................................................ 150 4. Principios rectores del ministerio fiscal europeo............................. 151 5. Competencias del Ministerio Fiscal Europeo................................... 156 ÍNDICE 9 Pág. 6. L a elección del Tribunal competente para el enjuiciamiento.......... 161 IV. Conclusión................................................................................................ 163 PARTE III SISTEMA CONSTITUCIONAL DE GARANTÍAS EUROPEAS El diálogo entre el Tribunal de Justicia y el Tribunal Europeo de Derechos Humanos en la construcción de un sistema europeo de defensa de los derechos fundamenta - les, por Rafael Bustos Gisbert........................................................................ 169 III. Introducción: diálogos judiciales en escenarios de pluralismo constitucional..................................................................................................... 169 III. Punto de partida: Luxemburgo y Estrasburgo dos lugares inconexos: una discontinuidad binaria...................................................................... 170 1. Dos estrategias independientes (incluso rivales) en la construcción de la unidad europea................................................................. 170 2. Una «anomalía» en el sistema de protección de los derechos en Europa: la ausencia de un control interno y de un control externo del respeto a los derechos fundamentales por las antiguas Comunidades Europeas............................................................................... 171 III. L a progresiva construcción de un «control interno» del respeto a los derechos fundamentales en el seno de las comunidades europeas: la instrumentalización del CEDH................................................................ 171 IV. El control del Derecho comunitario por el TEDH: la «domesticación» del derecho comunitario.......................................................................... 173 IV. ¿Conflicto o armonía? enriquecimiento mutuo (Cross-Fertilitation) entre cortes............................................................................................... 175 V I. L a incorporación de la unión europea al CEDH.................................... 175 Bibliografía........................................................................................................ 178 «Sistema» delle fonti penali e garanzie giurisdizionali in un?europa coordinata dal potere giudiziario, por Massimo Donini................................................................................................................ 179 III. Premessa. Crescita dei diritti (di imputato e vittima) e della loro tutela......................................................................................................... 179 III. Oltre la vecchia separazione dei poteri: la giurisprudenza quale potere che concentra fonte, applicazione e controllo della legalità............. 180 1. F onti di legge e giurisprudenza-fonte............................................... 180 2. Applicazione o disapplicazione giudiziale di regole astratte........... 181 3. Controllo giudiziale di legittimità sulle fonti................................... 184 4. S intesi. Dalla divisione all?unificazione dei poteri sotto quello giudiziario................................................................................................ 185 III. Nascita e sviluppo della giurisprudenza-fonte....................................... 185 1. Disposizione e norma........................................................................ 185 2. L ?accoglimento della distinzione tra disposizione e norma da parte delle corti supreme europee (cgue e Corte edu) e nazionali (C. cost. e ss.uu. penali)................................................................... 186 3. L ?estensione al giudice nazionale del dovere di interpretazione conforme............................................................................................ 190 10 ÍNDICE Pág. IV. Quis custodiet custodes? la sorte delle interpretazioni estensivo-analogiche tra precedenti vincolanti e limiti di retroattività....................... 191 Il diritto penale nel circuito delle corti , por Domenico Pulitanò.................................................................................................................. 195 III. Il campo di problemi................................................................................ 195 III. Il circuito europeo.................................................................................... 196 1. L ?architettura paradossale del diritto europeo................................. 196 2. L a questione degli obblighi di penalizzazione di fonte europea..... 198 3. L a giurisprudenza costituzionale italiana........................................ 200 4. L a questione delle norme speciali di favore..................................... 203 III. Il circuito CEDU....................................................................................... 206 1. L a CEDU come parametro nei giudizi di legittimità costituzionale.. 206 2. L a CEDU nella giurisprudenza costituzionale in materia penale.... 207 3. L a questione degli obblighi di protezione........................................ 209 IV. Il diritto penale nella costruzione europea............................................. 213 1. Equilibri di una fase di transizione?................................................. 213 2. Diritto penale e identità europea...................................................... 215 3. Diritto penale e sfera pubblica europea............................................ 216 4. L e potenzialità unificatrici della cultura giuridica........................... 220 La recepción constitucional del estándar europeo sobre garantías en el proceso penal, por Argelia Queralt Jiménez......... 223 III. Presentación............................................................................................. 223 III. L a función de tutela de los derechos convencionales............................ 224 III. L a función de desarrollo del CEDH........................................................ 226 IV. L a función armonizadora de los derechos humanos en Europa........... 228 IV. El diálogo entre el TEDH y las jurisdicciones internas.......................... 232 V I. L a realidad de la incidencia de la jurisprudencia del TEDH en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional español...................................... 234 1. L os usos del canon europeo por el Tribunal Constitucional español................................................................................................... 234 2. L a incorporación del canon europeo en materia penal................... 236 V II. A modo de conclusión.............................................................................. 237 PARTE IV INCIDENCIA DE LA JURISPRUDENCIA DEL TEDH EN LOS SISTEMAS NACIONALES L?influenza sull?ordinamento ita liano del diritto penale europeo delle organizzazioni criminali, por Antonio Cavaliere.... 241 Premesse............................................................................................................ 241 III. CEDU e diritto penale: la giurisprudenza in tema di criminalità organizzata e terrorismo................................................................................. 242 III. Insufficienza del diritto penale europeo dei principi quale argine garantistico al diritto penale europeo delle incriminazioni...................... 248 III. Decisioni quadro in tema di terrorismo e principi costituzionali......... 252 ÍNDICE 11 Pág. La influencia de la doctrina del TEDH en la jurisprudencia espa ñola en materia de terrorismo y tráfico de drogas, por Octavio García Pérez.................................................................................. 259 III. Introducción............................................................................................. 259 III. El papel del convenio y la jurisprudencia del TEDH en nuestro ordenamiento................................................................................................... 260 III. Aspectos relativos al derecho material.................................................... 261 1. Prohibición de tortura y malos tratos. Art. 3 del Convenio............. 261 2. Principio de proporcionalidad.......................................................... 261 IV. Aspectos vinculados al Derecho procesal................................................ 263 IV. Conclusiones............................................................................................. 271 El secreto de las comunicaciones y la intimidad de acusados y presos: perspectiva del Tribunal Europeo de Derechos Humanos y del Tribunal Supremo, por Jorge Obach Martínez...... 279 III. Introducción............................................................................................. 279 III. El derecho al secreto de las comunicaciones: su marco legal y características esenciales.................................................................................. 280 III. L a intervención de las comunicaciones orales. El supuesto de personas privadas de libertad: la STS de 2 junio 2010.................................... 284 1. Conversaciones sin el uso de dispositivos electrónicos: su intervención judicial.................................................................................. 284 2. L a intervención de las comunicaciones de las personas privadas de libertad........................................................................................... 288 A) Como medida para la investigación de delitos......................... 288 B) Como medida de régimen penitenciario................................... 291 IV. L a intervención de las comunicaciones con el letrado defensor.......... 293 1. Derechos afectados. Su excepcionalidad.......................................... 293 2. L as intervenciones casuales en las comunicaciones del imputado con su letrado..................................................................................... 296 3. L a intervención de comunicaciones entre el imputado privado de libertad y su letrado........................................................................... 298 IV. Posibles reformas legales: los anteproyectos de Ley Orgánica de desarrollo de los derechos fundamentales y de ley de enjuiciamiento criminal..................................................................................................... 300 1. El anteproyecto de Ley Orgánica de desarrollo de los derechos fundamentales.................................................................................... 300 2. El anteproyecto de Ley de Enjuiciamiento Criminal....................... 301 V I. Conclusiones............................................................................................. 308 Sobre las obligaciones de tutela penal de los derechos fundamenta les en la jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos, por Francesco Viganò............................. 311 III. Introducción............................................................................................. 311 III. L os rasgos característicos de las obligaciones «convencionales» de tutela penal de los derechos fundamentales.............................................. 313 III. L a jurisprudencia relevante del TEDH................................................... 314 1. Orígenes.............................................................................................. 314 2. Alcance................................................................................................ 315 12 ÍNDICE Pág. A) Criminalización.......................................................................... 315 B) Investigación y persecución....................................................... 317 C) Punición...................................................................................... 318 IV. Correspondencias con la jurisprudencia paralela del TIDH.................. 320 IV. Tres dudas................................................................................................. 322 1. Primera duda: ¿Distorsión de la función de los derechos fundamentales?............................................................................................ 323 2. S egunda duda: ¿derecho de la víctima a la punición del autor?..... 324 3. Tercera duda: ¿usurpación de las prerrogativas del legislador nacional?................................................................................................. 326 V I. Una tarea para el futuro........................................................................... 328 PARTE V CONTENIDO MATERIAL DEL DERECHO PENAL EUROPEO Apartado I PARTE GENERAL Fa lsa alarma. O sobre por qué la Ley Orgánica 5/2010 no deroga el principio societas delinquere non potest, por Víctor Gómez Martín.................................................................................................... 331 III. Planteamiento........................................................................................... 331 III. L os argumentos del societas delinquere potest........................................ 335 1. L a argumentación político-criminal................................................. 335 A) Un elemento (cada vez más) recurrente: la referencia a Europa.. 335 B) L a (supuesta) existencia de lagunas de punibilidad................. 338 C) L a recepción de la responsabilidad social corporativa por el Derecho penal............................................................................. 339 2. L a argumentación dogmática........................................................... 340 A) El modelo de la autorresponsabilidad: hacia una teoría del delito para personas jurídicas.................................................... 340 B) L os modelos de transferencia: el problema del hecho de conexión.......................................................................................... 341 3. L os programas de cumplimiento penal: ¿un instrumento de síntesis?................................................................................................... 342 A) Aproximación.............................................................................. 342 B) L os orígenes del concepto: la experiencia norteamericana...... 342 C) Principios inspiradores de los programas de cumplimiento penal............................................................................................ 343 D) Estructura general de los programas de cumplimiento penal.. 344 III. El nuevo sistema español de responsabilidad penal de las personas jurídicas.................................................................................................... 345 1. Breve radiografía............................................................................... 345 2. V ías de imputación de la responsabilidad penal a la persona jurídica (art. 31 bis, 1 CP)........................................................................ 347 A) Planteamiento............................................................................. 347 B) Primera vía de imputación (art. 31 bis, 1, párr. I CP).............. 348 C) S egunda vía de imputación (art. 31 bis, párr. II CP)................ 349 ÍNDICE 13 Pág. 3. Atenuantes.......................................................................................... 352 IV. F alsa alarma: societas delinquere non potest........................................... 353 1. Crítica a la argumentación político-criminal................................... 353 A) ¿Lagunas? ¿Qué lagunas?........................................................... 353 B) ¿Derecho penal como instrumento promocional de la responsabilidad social corporativa?............................................... 357 C) L a referencia a Europa: ¿una excusa de mal pagador?............ 358 2. Crítica a la argumentación dogmática............................................. 360 A) ¿Es realmente posible una teoría del delito para personas jurídicas?........................................................................................ 360 B) ¿Respeta el modelo de transferencia los principios políticocriminales limitadores del ius puniendi en un Estado social y democrático de derecho?........................................................... 375 2.2. a) Modelo de transferencia y principio de personalidad de las penas............................................................................. 375 2.2. b) Modelo de transferencia y principio non bis in idem........ 379 C) ¿Respeta la responsabilidad penal de las personas jurídicas el principio de presunción de inocencia?...................................... 380 IV. Societas puniri potest?.............................................................................. 382 Política criminal contra la corrupción: una reflexión desde las teorías de la pena (o viceversa), por Íñigo Ortiz de Urbina.... 385 III. Política criminal contra la corrupción y fines de la pena...................... 385 III. L a asunción de planteamientos consecuencialistas en el ámbito de la teoría de la pena y sus implicaciones lógicas (y prácticas).................... 389 III. Consecuencialismo y utilitarismo: el género y la especie...................... 392 IV. Justificación preventiva (consecuencialista) de la pena e investigación empírica (a través del ejemplo de la corrupción)................................... 396 IV. Conclusiones: hacia un nuevo modelo de justificación del Derecho penal.......................................................................................................... 403 Bibliografía........................................................................................................ 405 La armonización del estatuto de las víctimas en la Unión Europea, por Montserrat de Hoyos Sancho...................................................... 409 III. Introducción: la necesidad de un estatuto común para todas las víctimas en la Unión Europea........................................................................ 409 III. Balance de la vigencia de la decisión marco de 2001 relativa al estatuto de la víctima en el proceso penal........................................................ 412 III. L a propuesta de Directiva del Parlamento Europeo y del Consejo por la que se establecen normas mínimas sobre los derechos, el apoyo y la protección de las víctimas de los delitos............................................. 415 IV. Un supuesto específico: la protección de las víctimas en la Directiva 2011/36/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 5 de abril de 2011, relativa a la prevención y lucha contra la trata de seres humanos.. 418 IV. Otra norma para la protección de un tipo de víctimas especialmente vulnerables: la Directiva 2011/92/UE, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 13 de diciembre de 2011, relativa a la lucha contra los abusos sexuales y la explotación sexual de los menores y la pornografía infantil................................................................................................. 420 V I. Algunas conclusiones............................................................................... 422 14 ÍNDICE Pág. Apartado II PARTE ESPECIAL El nuevo delito de «online child grooming» (art . 183 bis CP): ¿Otro ejemplo de cirugía preventiva aplicable a la legislación penal?, por Juan Carlos Hortal Ibarra........................................... 425 III. Introducción............................................................................................. 425 III. Una primera aproximación al delito de «online child grooming»: otra vuelta de tuerca al «derecho penal sexual»............................................. 430 III. Precisiones en torno al concepto de «online child grooming»: el origen último de su incorrecta tipificación........................................................ 434 IV. Análisis de su «precedente nacional»: la enmienda 351 del Partido Popular...................................................................................................... 439 IV. Incidencia del Derecho comunitario en la configuración típica presente y futura del delito de «online child grooming».............................. 441 V I. Algunas propuestas de lege ferenda a modo de conclusión.................... 445 Lucha contra la pornografía infantil e incriminación de actos preparatorio s en el Derecho penal europeo compa - rado, por Ivan Salvadori................................................................................ 449 III. Introducción............................................................................................. 449 III. L as fuentes supranacionales en la lucha contra la pornografía infantil.. 450 III. El delito de posesión de pornografía infantil......................................... 452 IV. El delito de acceso a pornografía infantil por medio de las tecnologías de la información y la comunicación...................................................... 454 IV. El delito de embaucamiento de menores con fines sexuales por medios tecnológicos (o child-grooming)....................................................... 456 V I. Consideraciones finales............................................................................ 459 La protección penal de las víctimas de la trata de seres humanos en el ámbito de la Unión Europea (Directiva 2011/36/ UE), por Dulce M. Santana Vega...................................................................... 463 III. Consideraciones generales previas.......................................................... 463 III. L a evolución del concepto de trata de seres humanos en el seno de la Unión Europea......................................................................................... 466 1. L a conceptuación de la trata en la Unión Europea con anterioridad a la Directiva 2011/36/UE........................................................... 467 2. L a configuración de la trata en la Directiva 2011/36/UE................. 468 III. L a protección de las víctimas: de la Decisión Marco del Consejo 2002/629/JAI a la Directiva, 2011/36/UE................................................. 470 1. Medidas institucionales..................................................................... 471 2. Medidas individuales......................................................................... 476 IV. Ámbito espacial de aplicación de la ley penal y protección de víctimas de la trata.................................................................................................. 481 IV. Conclusiones............................................................................................. 483 Politica criminale europea e sistema finanziario: l?esempio degli abusi di mercato , por Luigi Foffani............................................ 487 ÍNDICE 15 Pág. La normati va de la unión europea y su aplicación en el derecho penal ambienta l e informático, por Norberto de la Mata Barranco / Leyre Hernández Díaz.................................................................... 495 III. L a influencia del Derecho de la Unión Europea en el Derecho penal... 495 1. Ausencia de competencias penales en el ámbito legislativo de la Unión Europea................................................................................... 495 2. Naturaleza administrativa de las sanciones previstas en el Derecho de la Unión Europea para la tutela de intereses propios o compartidos con los Estados miembros........................................... 498 3. L a incidencia directa de la normativa comunitaria en la legislación penal de los estados miembros................................................. 498 A) L a tutela penal de intereses comunitarios mediante su asimilación a intereses estatales......................................................... 500 B) L a armonización de las legislaciones estatales......................... 503 C) L a incidencia de la normativa comunitaria en la legislación interna de carácter penal mediante la integración de tipos en blanco.......................................................................................... 505 4. L a incidencia indirecta o efecto negativo de la normativa comunitaria no penal en la normativa interna de carácter penal............... 507 A) Eficacia directa y primacía del derecho de la Unión Europea frente al Derecho interno........................................................... 507 B) L a no aplicación de una norma penal contraria a la normativa comunitaria............................................................................ 511 C) L a no aplicación de una norma penal contraria a los principios de Derecho sancionador que forman parte del patrimonio común europeo..................................................................... 514 III. El Derecho penal ambiental español y la Unión Europea..................... 515 1. Incidencia de la normativa de la Unión desde la construcción de los tipos a partir de la técnica de la accesoriedad............................ 515 2. Instrumentos específicos de armonización de las normativas estatales en materia de delincuencia ambiental..................................... 521 III. El Derecho penal informático español y la Unión Europea: instrumentos específicos de armonización de las normativas estatales en materia de delincuencia informática...................................................... 526 CRIMINALITÀ INFORMATICA E NUOVE COMPETENZE PENALI EUROPEE, por Lorenzo Picotti........................................................................................... 533 III. Introduzione: nuove competenze penali europee e necessità di definire la nozione di «criminalità informatica»............................................. 533 III. Evoluzione della «criminalità informatica» e della normativa di contrasto ........................................................................................................ 535 III. Passaggio dal computercrime al cybercrime e ruolo degli Internet Service Providers............................................................................................ 537 IV. L e ricadute sul piano delle fonti internazionali ed interne: la Convenzione cybercrime e la tutela dei diritti fondamentali nel cyberspace...... 538 V . L a classificazione sistematica dei «reati informatici» e la nuova dimensione dei «reati cibernetici».............................................................. 543 V I. «Criminalità informatica» e competenze penali dell?Unione europea dopo il Trattato di Lisbona...................................................................... 554 16 ÍNDICE Pág. Cibercriminalidad y responsabilidad de los prestadore s de servicios a la luz de la normati va europea y de su interpretación por los tribunales espa ñoles, por Fernando Miró Llinares ............................................................................................................. 561 III. Cibercriminalidad cambiante: Derecho necesitado de cambio............. 561 III. Derecho penal europeo, Dogmática penal, y cibercrimen..................... 564 III. L a responsabilidad de los proveedores de servicios............................... 566 1. El foco jurídico reactivo y preventivo en «los otros agentes» del ciberespacio, los ISP.......................................................................... 566 2. Aproximación a la normativa europea y española en materia de prestadores......................................................................................... 568 3. L a responsabilidad penal de los proveedores de servicios.............. 569 A) Primeras resoluciones judiciales penales en materia de responsabilidad de los prestadores de servicios............................ 569 B) Presupuestos para la interpretación de la responsabilidad penal de los prestadores de servicios............................................ 572 C) El «conocimiento efectivo» del proveedor de servicios a la luz de la nueva jurisprudencia......................................................... 576 IV. Conclusiones: condiciones para la responsabilidad penal de los proveedores de servicios................................................................................ 581 Criminalità organizzata transnazionale ed intervento europeo fra contrasto e garanzie, por Vincenzo Militello............... 585 relación de participante s........................................................................... 597