La Relación Abogado Cliente

Concreta la exposición de una relación que ha ido cambiando a lo largo de los tiempos y que ahora puede verse afectada positiva y negativamente por la revolución digital y los avances tecnológicos, y así mismo por los intensos cambios sociológicos y culturales que se están generando en esta época. - Analiza la caracterización profesional del Abogado, en la que se aborda, las Prohibiciones e incompatibilidades, la Formalización del ingreso en el Régimen de la Seguridad Social o en una entidad o mutua de previsión social alternativa o el seguro de responsabilidad civil profesional entre otras materias. - Detalla los pormenores de la relación abogado cliente, con referencia al secreto profesional, la confidencialidad y la protección de datos e Incluye el estudio del contrato de servicios del abogado, con especial atención a la hoja de encargo. - De este libro Antonio Garrigues Walker ha dicho: "este libro enriquecerá su sensibilidad y sus conocimientos sobre cómo entender y valorar la relación con sus clientes y le guiará en las inevitables dudas o diferencias que surjan en esa relación" - Destinado a los abogados en general y a aquellos profesionales que van a comenzar su carrera. Sumario Página Abreviaturas ............................................................................... 23 Prólogo........................................................................................ 29 Capítulo I Introducción..................................................................................... 31 Capítulo II El abogado y su caracterización profesional.................................. 47 1. Preliminar ............................................................................ 47 2. Concepto de abogado.................................................... 49 3. Reconocimiento y acatamiento constitucional ............................................................................................ 55 3.1. Reconocimiento constitucional........................................................ 55 3.2. Juramento de acatar la Constitución y el resto del ordenamiento jurídico........................................................................................... 58 4. Titulaci ón: la formaci ón obligatoria y la formaci ón permanente................................................. 59 4.1. Formación obligatoria..................................................................... 59 4.1.1. Título de licenciado y de grado en Derecho...... 59 4.1.2. Título profesional de abogado............................ 62 A. Requisitos para la obtención del título profesional de abogado...................................... 66 B. Sujetos obligados a la obtención del título profesional de abogado................................ 69 4.1.3. La falta de titulación obligatoria: el abogado «intruso»............................................................... 71 4.2. Formación permanente.................................................................... 72 14 José Ricardo Pardo Gato ? La relación abogado-cliente. El contrato de servicios del abogado Página 4.2.1. Preliminar............................................................. 72 4.2.2. Formación inicial.................................................. 73 4.2.3. Formación continua y especializada................... 74 5. Colegiaci ón: el abogado «ejerciente ».................. 78 5.1. Los colegios de abogados: su razón de ser, obligatoriedad y funciones.................................................................................................. 78 5.2. La incorporación a un colegio de abogados español en calidad de ejerciente.......................................................................................... 87 5.3. Requisitos para la colegiación como abogado ejerciente.................... 89 5.3.1. Nacionalidad y mayoría de edad......................... 89 5.3.2. Título habilitante para el ejercicio de la profesión........................................................................ 91 5.3.3. Obligaciones económicas: cuotas colegiales....... 91 5.3.4. Ausencia de antecedentes penales...................... 92 5.3.5. No haber incurrido en intrusismo profesional en los tres años anteriores.................................... 93 5.3.6. No haber sido expulsado de un colegio de abogados..................................................................... 94 5.3.7. Capacidad para el ejercicio profesional y ausencia de prohibiciones e incompatibilidades......... 95 A. Capacidad...................................................... 95 B. Prohibiciones e incompatibilidades............ 96 5.3.8. Formalización del ingreso en el Régimen de la Seguridad Social o en una entidad o mutua de previsión social alternativa................................... 108 5.3.9. Seguro de responsabilidad civil profesional....... 108 5.3.10. Capacidad para el ejercicio de la abogacía en otro estado miembro de la Unión Europea........ 109 5.4. Libertad de colegiación, circulación y establecimiento en la Unión Europea: el abogado «inscrito»........................................................ 111 6. La ética y deontología profesional del abogado......................................................................................... 119 Capítulo III La relación abogado-cliente............................................................ 127 1. Preliminar ............................................................................ 128 2. El cliente.............................................................................. 128 15 Sumario Página 2.1. Sujeto pasivo de la relación abogado-cliente..................................... 128 2.2. Tipología del cliente........................................................................ 130 2.2.1. Según la condición jurídica: el cliente persona física y el cliente persona jurídica....................... 130 2.2.2. Según la capacidad de obrar: el cliente incapaz y el cliente ausente............................................... 133 3. Naturale za y objeto de la relaci ón que une al cliente con su abogado......................................... 135 3.1. La abogacía como actividad no encuadrable en sede mercantil....... 135 3.1.1. La abogacía como profesión liberal y actividad lucrativa: el abogado como sujeto de la prestación, y como objeto, el servicio profesional........ 135 3.1.2. La abogacía no es una actividad puramente mercantil. El carácter civil de la relación abogado- cliente.............................................................. 141 3.2. Naturaleza obligacional del abogado con su cliente......................... 146 3.2.1. Obligación «de hacer»......................................... 146 3.2.2. Obligación «de medios», no «de resultado»: inaplicabilidad del concepto de «buen padre de familia»............................................................. 147 4. Derechos, deberes y obligaciones del abogado con su cliente............................................................. 156 5. La independencia profesional ................................... 159 5.1. El principio de independencia......................................................... 159 5.2. Independencia respecto de elementos externos................................... 161 6. La libertad de defensa................................................... 165 6.1. La libertad de defensa y su delimitación con el principio de independencia: protección ante jueces y tribunales................................. 165 6.2. Libertad de elección: del abogado y del cliente.................................. 169 7. Confianza e integridad : el conflicto de intereses......................................................................................... 175 7.1. Relación de confianza: la lealtad abogado-cliente............................ 175 7.2. El conflicto de intereses: intereses contrapuestos entre distintos clientes................................................................................................... 177 7.2.1. Diferentes clasificaciones..................................... 181 7.2.2. Sanciones disciplinarias....................................... 185 16 José Ricardo Pardo Gato ? La relación abogado-cliente. El contrato de servicios del abogado Página 8. El secreto profesional y la confidencialidad abogado-cliente............................................................... 187 8.1. Concepto y elementos configuradores............................................... 187 8.2. La heterogénea regulación............................................................... 190 8.2.1. En el Derecho positivo......................................... 191 8.2.2. En la normativa deontológica.............................. 194 8.3. Fundamento y determinación del secreto profesional........................ 195 8.3.1. Fundamento......................................................... 195 8.3.2. Determinación subjetiva: sujeto activo y sujeto pasivo del secreto profesional.............................. 196 8.3.3. Determinación objetiva: material y temporal..... 202 8.4. Límites al derecho-deber de secreto profesional: la posible dispensa y otras circunstancias liberatorias de la obligación de sigilo............... 209 9. Protecci ón de datos de car ácter personal ...... 215 9.1. Gestión de los datos de carácter personal......................................... 217 9.1.1. Derechos y obligaciones respecto de los datos cedidos.................................................................. 218 9.1.2. Obligación de protección de los datos................ 219 9.1.3. Obligación de comunicación de la existencia de ficheros de carácter personal......................... 220 9.2. El contrato de tratamiento de datos por cuenta de terceros: el «encargado del tratamiento»..................................................................... 220 Capítulo IV El contrato de servicios del abogado.............................................. 223 1. La relaci ón abogado-cliente es contractual . 224 2. El arrendamiento de servicios y su distinción de otras figuras contractuales ............................. 228 2.1. La relación abogado-cliente se inserta en un contrato de arrendamiento de servicios........................................................................... 228 2.2. Semejanzas y diferencias del arrendamiento de servicios con otros contratos afines a la luz de la doctrina jurisprudencial................... 231 2.2.1. Arrendamiento de servicios y arrendamiento de obra.................................................................. 231 2.2.2. Arrendamiento de servicios y mandato.............. 235 2.2.3. Arrendamiento de servicios y contrato de trabajo. La relación laboral especial de abogacía....... 241 17 Sumario Página A. Criterios delimitadores entre el arrendamiento de servicios y el contrato de trabajo.................................................................... 241 B. El contrato de trabajo especial de los abogados.............................................................. 248 2.3. Los contratos de colaboración mercantil.......................................... 256 2.3.1. Los contratos de colaboración mercantil no articulan la relación abogado-cliente..................... 256 2.3.2. Arrendamiento de servicios y contratos de comisión mercantil, de agencia y de mediación.... 261 3. El contrato de prestaci ón de servicios jurídicos y la protecci ón de los consumidores.......... 265 3.1. Aplicabilidad de la normativa de consumidores y usuarios al contrato de arrendamiento de servicios................................................. 265 3.2. La sentencia de 15 de enero de 2015 del Tribunal de Justicia de la Unión Europea (caso Siba/Devenas).............................................. 268 3.2.1. Antecedentes y cuestiones prejudiciales............. 268 3.2.2. Consideraciones del Tribunal.............................. 270 3.2.3. Conclusiones y consecuencias de la sentencia... 273 A. Aplicabilidad de la Directiva sobre las cláusulas abusivas en los contratos celebrados con consumidores: la consideración del abogado como profesional y del cliente como consumidor......................................... 273 B. Necesidad de claridad y comprensibilidad de las cláusulas contractuales: consecuencia de la nulidad de la cláusula abusiva....... 274 C. Las cláusulas de honorarios: su negociación individual.............................................. 276 D. Conclusiones ante la existencia de dudas interpretativas............................................... 276 E. Recomendaciones ante el fallo judicial comunitario....................................................... 277 4. La publicidad como medio de oferta contrac - tual .......................................................................................... 278 4.1. La evolución seguida en su contemplación legal: desde las restricciones a la libertad publicitaria....................................................... 280 18 José Ricardo Pardo Gato ? La relación abogado-cliente. El contrato de servicios del abogado Página 4.2. La regulación de la publicidad en el nuevo Estatuto General de la Abogacía Española de 2013........................................................... 287 5. La hoja de encargo o la formalizaci ón por escrito del encargo profesional ............................... 288 5.1. Contrato de prestación de servicios verbal o por escrito: recomendación de la hoja de encargo profesional y del presupuesto.................. 288 5.2. Concepto de hoja de encargo y su regulación estatutaria................. 291 5.3. Propuesta de redacción de la hoja de encargo: contenido y datos obligatorios...................................................................................... 294 5.4. Estipulaciones imprescindibles......................................................... 297 5.4.1. Identificación de los intervinientes: abogado y cliente.................................................................... 297 5.4.2. Domicilios y direcciones...................................... 299 5.4.3. Objeto del encargo............................................... 299 5.4.4. Cláusula de exención de responsabilidad sobre el alcance de la intervención del abogado......... 301 5.4.5. Cláusula de libertad y autonomía de la defensa. 302 5.4.6. Profesionales que intervendrán en el asunto: autorización para auxiliarse de posibles colaboradores.................................................................. 303 5.4.7. Facultad de delegación........................................ 303 5.4.8. Estipulaciones imprescindibles sobre honorarios profesionales: el presupuesto y el modo de minutación............................................................ 304 A. Consideraciones previas: concepto de honorarios profesionales y diferencias con otras retribuciones........................................ 304 B. El presupuesto y la fijación de precios........ 306 C. Minutación de honorarios fijos.................... 313 D. Iguala de servicios profesionales.................. 316 E. Minutación por porcentaje: cuota litis........ 318 5.5. Estipulaciones recomendables.......................................................... 322 5.5.1. Número del expediente....................................... 323 5.5.2. Traslado de información por escrito sobre aspectos relevantes en relación a la evolución del asunto.................................................................... 323 5.5.3. Cláusula de confidencialidad.............................. 324 19 Sumario Página 5.5.4. Cláusula de prevención de blanqueo de capitales y protección de datos...................................... 325 5.5.5. Derechos del cliente en el ámbito de la normativa de protección de consumidores y usuarios.. 326 5.5.6. Derecho del cliente a ser informado sobre la posibilidad de acceso a la justicia gratuita.......... 328 5.5.7. Estipulaciones recomendables sobre honorarios profesionales.................................................. 329 A. Servicios excluidos del presupuesto............ 329 B. Posibilidad de transacción............................ 330 C. Costas judiciales y jura de cuentas............... 331 D. Suplidos......................................................... 336 E. Autorización para impugnación de pagos.. 338 F. Provisión de fondos...................................... 338 G. Aceptación expresa del presupuesto........... 339 5.6. Estipulaciones de imposible inclusión.............................................. 340 6. Resolución contractual por desistimiento.... 342 6.1. El reconocimiento de la facultad de desistir del contrato: el desistimiento unilateral por cualquiera de la partes.................................. 342 6.2. La cesación en la defensa del cliente: la venia................................. 347 6.3. Imposibilidad de suspensión de las vistas civiles por renuncia del abogado.......................................................................................... 349 Capítulo V Conclusiones.................................................................................... 355 Bibliografía................................................................................ 371 Anexos............................................................................................ 413 1. Legislación y normativa............................................................... 413 1.1. Carta de principios esenciales de la Abogac ía europea .................................................................................. 413 1.2. Código Deontológico de los Abogados Euro - peos ......................................................................................... 421 1.3. Código Deontológico de la Abogac ía Espa ñola............................................................................................... 449 20 José Ricardo Pardo Gato ? La relación abogado-cliente. El contrato de servicios del abogado Página 1.4. Real Decreto 658/2001, de 22 de junio, por el que se aprueba el Estatuto General de la Abogac ía Espa ñola ................................................................. 471 1.5. Nuevo Estatuto General de la Abogac ía Espa - ñola aprobado en el Pleno del Consejo General de la Abogac ía Espa ñola de 12 de junio de 2013 ........................................................................................... 531 1.6. Reglamento de Procedimiento Disciplinario ... 607 1.7. Ley 34/2006, de 30 de octubre, sobre el acceso a las profesiones de Abogado y Procurador de los Tribunales ................................................................... 623 1.8. Esquemas sobre la aplicaci ón de la Ley de ac - ceso a la profesi ón de abogado .............................. 635 1.9. Reglamento para la homologaci ón de las escuelas de práctica jurídica y las prácticas de iniciaci ón a la abogac ía .............................................. 637 1.10. Ley 1/1996, de 10 de enero , de asistencia jurídica gratuita .......................................................................... 651 1.11. Orden de 3 de junio de 1997 por la que se esta - blecen los requisitos generales mínimos de formaci ón y especializaci ón necesarios para prestar los servicios de asistencia jurídica gratuita ................................................................................ 693 2. Relación de jurisprudencia citada.............................................. 697 2.1. TRIBUNALES EUROPEOS...................................................... 697 2.2. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL............................................ 699 2.3. TRIBUNAL SUPREMO............................................................. 704 2.4. TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA........................... 717 2.5. AUDIENCIAS PROVINCIALES................................................ 721 2.6. JUZGADOS................................................................................ 723 2.7. TRIBUNAL CENTRAL DE TRABAJO..................................... 723 2.8. TRIBUNAL DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA............... 723 2.9. DIRECCIÓN GENERAL DE LOS REGISTROS Y DEL NOTARIADO................................................................................... 723 3. Modelos y formularios................................................................ 725 3.1. Hoja de encargo a abogado Aranzadi ................. 725 21 Sumario Página 3.2. Hoja de encargo a abogado del Ilustre Colegio de Abogados de Madrid......................................... 726 3.3. Hoja de ficha del asunto.............................................. 727 3.4. Minuta de honorarios profesionales de abogado ........................................................................................ 728 3.5. Hoja de cuentas y suplidos.......................................... 729 3.6. Contrato de prestaci ón de servicios de asesoría laboral ........................................................................ 730 3.7. Contrato de prestaci ón de servicios de asesoría fiscal y contable ..................................................... 736 3.8. Contrato de arrendamiento de servicios mercantiles ................................................................................ 743 3.9. Querella por delito de apropiaci ón indebida .. 745 3.10. Querella por delito de estafa contra una persona física y una persona jurídica ................. 748 4. Supuestos prácticos..................................................................... 753 4.1. Preguntas .............................................................................. 753 4.2. Respuestas ............................................................................. 759 5. Cuestionario................................................................................. 767 5.1. Preguntas .............................................................................. 767 5.2. Respuestas ............................................................................. 814