Introducción a la responsabilidad penal de las personas jurídicas

Actualizado conforme a la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre del Código Penal. Sistema global de responsabilidad penal de las personas jurídicas, aplicable singularmente al modelo positivo español, aunque extrapolable a cualquier otro. CARACTERÍSTICAS Proporciona instrumentos técnicos para solventar problemas prácticos en caso de delitos imputables a personas jurídicas NOVEDADES Análsis de la nueva redacción del artículo 31 bis, ter, quater y quinquies CP Examen detallado del régimen de responsabilidad civil derivada del delito aplicable a las personas jurídicas Actualización de referencias bibliográficas y jurisprudenciales 13 Página Sumario CAPÍTULO 7 LA IMPUTACIÓN DE OMISIONES A LAS PERSONAS JURÍDICAS .. 121CAPÍTULO 8 LA TIPICIDAD SUBJETIVA: EL DOLO Y LA IMPRUDENCIA EN LAS INFRACCIONES COMETIDAS POR LAS PERSONAS JURÍDICAS. REMISIÓN ................................................................................................. 125CAPÍTULO 9 LA CULPABILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS (I): CON-CEPTO ....................................................................................................... 127 9.1. Introducción ................................................................................... 127 9.2. La teoría negadora de la culpabilidad penal de las personas jurí-dicas ................................................................................................. 127 9.3. La teoría de la representación ....................................................... 130 9.4. Las construcciones especí?cas de la culpabilidad de las personas jurídicas ........................................................................................... 132 9.5. Toma de posición: La culpabilidad como defecto de organiza-ción. Elementos del juicio de culpabilidad de las personas jurídi-cas .................................................................................................... 134 9.6. Programas de cumplimiento y culpabilidad ................................. 143 9.7. Elementos del juicio de culpabilidad de las personas físicas y su re?ejo en la culpabilidad de las personas jurídicas ...................... 150 9.8. La atenuación de la pena en caso de una culpabilidad disminuida de la persona jurídica ..................................................................... 154CAPÍTULO 10 LA CULPABILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS (II): LA CUES-TIÓN DEL DOLO Y DE LA IMPRUDENCIA ......................................... 157 10.1. Planteamiento ................................................................................. 157 10.2. Toma de posición: La referencia del carácter doloso o culposo de la persona física a la que sea imputable penalmente el hecho .... 162 14 Página M. GÓMEZ TOMILLO: Introducción a la responsabilidad penal... 10.3. Dolo y culpa de las personas físicas como elementos del juicio de culpabilidad de las personas jurídicas ........................................... 168 10.4. El dolo y la imprudencia en las infracciones administrativas co-metidas por personas jurídicas ...................................................... 174CAPÍTULO 11 LA CULPABILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS (III): PRESUN-CIÓN IURIS TANTUM DE ORGANIZACIÓN DEFECTUOSA Y CAR-GA DE LA PRUEBA DE LA CULPABILIDAD ......................................... 179CAPÍTULO 12 LA CULPABILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS (IV). EL DERE-CHO POSITIVO ESPAÑOL. REFERENCIA A LOS ARTÍCULOS 31 TER.2 Y 31 QUÁTER DEL CÓDIGO PENAL ......................................... 191CAPÍTULO 13 LA TENTATIVA DE DELITO IMPUTABLE A LAS PERSONAS JURÍDI-CAS ............................................................................................................. 197CAPÍTULO 14 CUESTIONES DE AUTORÍA EN EL DERECHO PENAL DE LAS PER-SONAS JURÍDICAS ................................................................................... 201 14.1. Concepto restrictivo o unitario de autor ....................................... 201 14.2. La autoría en los delitos cometidos por personas jurídicas: la au-toría inmediata individual .............................................................. 203 14.3. Intervención en los hechos de una pluralidad de personas jurídi-cas. La autoría mediata: los casos de grupos de empresas .......... 204 14.4. Intervención en los hechos de una pluralidad de personas jurídi-cas: la coautoría .............................................................................. 212 14.5. ¿Coautoría en caso de acumulación de sanciones penales por los mismos hechos en personas físicas y jurídicas? ............................ 216CAPÍTULO 15 INTERVENCIÓN EN LOS HECHOS DE UNA PLURALIDAD DE PERSONAS JURÍDICAS A TÍTULO DE PARTÍCIPES: INDUCCIÓN, COOPERACIÓN NECESARIA Y COMPLICIDAD ................................ 223 15 Página Sumario 15.1. La inducción ................................................................................... 223 15.2. La cooperación necesaria y la complicidad de personas jurídicas en el delito ...................................................................................... 226CAPÍTULO 16 EXCURSO: LA RESPONSABILIDAD CONJUNTA DE PERSONAS FÍ-SICAS Y JURÍDICAS EN EL DERECHO ADMINISTRATIVO SANCIO-NADOR ...................................................................................................... 229CAPÍTULO 17 COMPATIBILIDAD DE SANCIONES PENALES Y ADMINISTRATI- VAS POR LOS MISMOS HECHOS CUANDO UNA DE ELLAS SEA COMETIDA POR UNA PERSONA JURÍDICA ...................................... 235CAPÍTULO 18 LA RESPONSABILIDAD CIVIL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS POR DELITOS A ELLAS IMPUTABLES .......................................................... 243 18.1. Responsabilidad penal y responsabilidad civil de las personas ju-rídicas .............................................................................................. 243 18.2. Características de la responsabilidad civil de la persona jurídica derivada de la comisión de un delito imputable a ésta ................ 244 18.2.1. Responsabilidad civil autónoma ........................................ 245 18.2.2. Responsabilidad solidaria .................................................. 245 A. Caracterización del sistema y situaciones con?icti- vas ............................................................................ 245B. Articulación de la responsabilidad solidaria del ar-tículo 116.3 CP y la responsabilidad subsidiaria del artículo 120.4 CP .................................................... 246C. El reparto de las cuotas .......................................... 247 18.2.3. Responsabilidad objetiva ................................................... 248 18.3. Responsabilidad civil de la persona jurídica, autoría y complici-dad en el delito de la persona física .............................................. 249 18.4. Responsabilidad civil de la persona jurídica en caso de absolu-ción por ausencia de defecto organizativo, cuando la persona ju-rídica sea la única acusada ............................................................. 250 16 Página M. GÓMEZ TOMILLO: Introducción a la responsabilidad penal... 18.5. Responsabilidad penal y civil de la persona jurídica, reclamación a terceros y principio de personalidad de las sanciones .............. 252 18.6. El artículo 122 CP: la participación a título lucrativo .................. 254 18.6.1. Concepto, requisitos y límites .............................................. 254 18.6.2. Participación a título lucrativo y responsabilidad penal de las personas jurídicas: grupos societarios y reparto de divi- dendos ........................................................................... 256BIBLIOGRAFÍA CITADA .......................................................................... 259ÍNDICE DE MATERIAS ............................................................................. 283